最新内控体系建设报告（优秀18篇）

范文范本是指一种示范性的文章或作品，它可以为我们提供写作方向和参考。请大家仔细阅读以下的范文范本，相信它们会对你们的写作有所帮助。

信用体系建设自查报告

主要有：一是企业信用体系建设面还不广，参加企业信用贯标示范创建的多数为条件较好、意愿较强的企业，企业经营水平较好，但多数小微企业意识不强，对信用体系建设的重要意义普遍认识不到位。二是推动企业信用体系建设抓手不够有力，政府推动企业参加信用体系建设多为鼓励和引导，主要以企业自愿为主，现阶段有效抓手不太多，建议从奖惩两方面增强推动信用体系建设的动力。

信用体系建设自查报告

一是强化政府信用导向。在社会信用体系建设中，政府、企业和个人是三大主体，其中，政府信用处于核心地位，起着基础性、决定性、导向性的作用。在未来工作中，香河县各级政府部门率先垂范，有诺必践，提高社会公信力，坚持依法行政，建设服务政府、廉洁政府，自觉接受群众监督，通过政府诚信建设带动全社会诚信建设。

二是建立失信惩戒和守信激励机制。依托政府监管部门、授信机构、用人单位和公共事业单位建立联防机制，对失信的企业和个人进行信用公示、警示、限制消费、限制市场准入和降低信用等级等惩戒，形成“一处失信，处处被动”的失信联防机制;对信用良好的有关企业和个人，政府有关部门在工商年检、税费管理、政府采购等方面给予政策性鼓励，金融、商业和社会服务机构给予优惠或便利，逐步形成“诚实守信、终身受益”的正向激励机制，促使企业和个人信用行为逐步走向规范。

三是加强对信用市场的监管。进一步做好对信用市场的规划、协调、监督、引导工作，逐步建立健全信用市场准入和退出机制。加强对信用服务中介机构的有效监管，严格查处出具虚假信用报告等违法行为，防止企业和个人信用信息失误或被滥用，保护企业和个人的合法权益。

年检察机关内控体系建设情况报告范文

下面是小编为大家整理的,供大家参考。

为进一步提升内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据自治区财政厅《关于进一步加强行政事业单位内部控制规范工作的通知》，从2019年8月起，检察院内控领导小组牵头开展了全区检察机关内控体系建设，从管理制度、风险防范、机构岗位、业务程序等方面进一步建立健全了内部控制相关制度，构建了较为完善的内部控制体系。此次内控体系建设，第一次实现了全区检察系统内控体系建设的统建工作，第一次实现了全系统内部管理的全面调研和风险评估，第一次实现了覆盖六大经济业务领域的信息化落地，较好地达成了内控体系建设目标。现将主要情况报告如下：

始终坚持用***新时代中国特色社会主义思想统领内控体系建设，牢牢把握《******关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》关于“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，坚决贯彻财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，以钉钉子精神严格对标对表，确保将全区检察系统内控体系建设摆上位、抓到位。

院党组始终从贯彻***法治思想的高度、从落实全面从严治党主体责任、构建反腐倡廉长效机制的维度、从加强检察院党组政治建设，涵养机关政治生态的角度、从提升公共服务效能、提高内部治理水平的尺度认识和看待内控体系建设，坚持把树立和巩固内控意识摆上议事日程，注重从思想认识这个根子上寻求突破，不断在“强化法治思维、树立规则意识、增强制度自觉”方面统一思想、示范带头，将院党组理论学习中心组扩大到副处以上干部，通过全院大会、“三会一课”、办公会议等各类场合，深入传达学习关于加强内控体系建设的系列重要指示和最高检、财政部关于加强内控体。

当前隐藏内容免费查看系建设的系列文件精神，从不同角度进行阐述教育，“抓好内控是履职、不抓内控是失职”的理念得到强化，有效提升了内控体系建设的政治站位。

针对干部职工中存在的“内控体系建设事关职能部门、关键岗位，与自己关系不大”的认识误区和全员参与内控体系建设意识差、未形成廉政风险“大家谈”的实践现状，注重从反面案例中找教训、从细枝末节处谈危害，引导干部职工跟进学习《典型案例警示录》《正风反腐就在身边》专题片，组织开展“内控体系建设为何抓、抓什么、由谁抓、怎么抓”大讨论，有效消除了过往存在的积弊难除的懈怠情绪、瞻前顾后的观望思想，在全院营造了一种注重风险防范、重视诚实守信、积极履行责任的内控文化。全区检察机关干部职工的风险预警、自查自省意识明显提高，按规办事、闻过即改的行为愈加自觉，形成了“人人学内控、人人用内控、人人守内控”的良好氛围。

以《******关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》为遵循，以财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》为指导，制定《关于建设全区检察院机关内控体系建设方案》，第一时间召开院党组会议审议通过《关于成立自治区人民检察院系统内部控制体系建设组织架构方案》，协调成立由院主要领导任组长的内控体系建设领导机构，按照“单位全覆盖、内控成体系、制度趋完善、执行更有效”的要求，确立了“结合实际、注重实效、涵盖整体、突出重点、统一设计、分层实施、试点先行、逐步推开”的建设原则，明确了检察机关内控体系管理制度化、制度流程化、流程信息化的建设目标，为顺利推进内控体系建设奠定了坚实基础。

始终把问题导向贯穿于内控体系建设全过程、各领域，坚持用全面、辩证、长远的眼光看待自治区检察机关内控体系建设中存在的突出问题，真正实现瞄着问题去、追着问题走、带着问题抓。着力把化解重点领域的矛盾、破解关键环节的难题作为内控体系建设的突破口和落脚点，作为内控体系建设自我革新、自我净化的主抓手和发力点，实现了问题导向和目标导向相统一，有效确保了内控体系建设的针对性和实效性。

自治区检察机关内控体系建设领导小组与北京用友政务软件股份有限公司联合成立调研工作组，分赴全区31个检察院，紧盯关键少数、关键岗位、薄弱环节、高风险业务，采取自下而上、上下结合、反复排查、逐级汇总方式，通过集体座谈、个别谈话、问卷调查、查阅资料，进行“全员”“全程”“全面”廉政风险点“体检”，有效摸清了全区各级检察机关在内控建设方面存在的组织领导机构不健全、内控管理制度不完善、权利运行机制不规范、关键岗位职责不明晰、信息保障手段不得力、风险控制意识不到位等6大类17个方面的突出问题，为内控体系建设找准了靶向。

自治区检察机关内控建设领导小组办公室高度重视内控自查自评结果的运用，全力做好调研评估的“下半篇文章”。针对全面调研和风险评估发现的薄弱环节和风险隐患，多次召开内控建设领导小组办公室会议，全面梳理内控组织架构、职责权限、制度机制、落实举措等方面情况，对内控体系建设过程中发现的问题向领导小组进行定期汇报，印发了《检察机关内部控制调研工作通报》，要求各基层院针对查找出的问题，全面分析原因，研究完善进一步强化风险防控的具体措施，形成整改意见和挂账销号表上报内控体系建设领导小组，着力把“规划图”变成“施工图”，形成强力推进的良好局面，为深入推进问题整改、推动建章立制定下了基调。

自治区检察院内控体系建设领导小组办公室认真学习最高检、财政部工作指导意见，积极借鉴上海、福建、青岛、广州等省市先进经验做法，结合全区检察机关内控工作实际，形成工作思路。向各基层院发送《内控制度建设征求意见通知书》，广泛听取北京用友政务软件股份有限公司专家和基层干部职工的意见建议，深入汇聚民意民智，有效提升了内控制度建设效能。

自治区检察院党组坚持聚焦权力运行关键节点，扎实履行监督管理责任，将财务监管与内部控制深度融合、协调推进，把自治区检察机关内控体系建设贯穿检察业务全过程，融入党建、业务、内部运行和干部队伍建设各层面，做到全程可溯、过程留痕、责任到人，有效化解了关键岗位风险和廉政风险隐患，让内控制度真正成为防止出错的“规”和“矩”，发现问题的“显微镜”和“放大镜”，整改问题的“鞭”和“尺”，为依法行使检察权，防范全区检察机关经济活动风险扎紧了笼子、筑牢了藩篱。

按照“总—分—总”的流程，由上至下一体推进内控体系建设。着力把组织机构建强，2019年底，自治区人民检察院率先成立内控领导小组及其办公室、内控监督小组，并强力推进30个市县检察院内控领导机构建设，为全区检察系统内控体系建设奠定了组织基础。着力把岗位职责抓实，针对“分级授权、分事行权、分岗设权”的权力运行机制不完善问题，按照“依职定岗、以岗定责，建立ab岗、不相容岗位相分离”等原则，全面梳理关键岗位设置和职责，将工作任务和责任细化到项、分解到岗，使后续责任追究有据可依。着力把制度篱笆筑牢，着眼增强制度的全面性、系统性、集成性，准确把握上级规范性政策文件要求，制定下发《全区检察机关内部控制规范化建设标准》及20个标准化附件，指导各市县检察院制订符合自身的制度规范，通过集中汇总审核、分类汇编下发，最终确定自治区检察院《财务管理暂行办法》等310项制度以及市、县两级检察院内控管理制度，区分国家法规、部委规章、地方法规文件、自治区人民检察院规章制度、各市县人民检察院规章制度五个层次汇编印制内控管理手册339本，初步形成覆盖经济业务活动的制度框架。

针对新冠肺炎疫情对全区检察机关内控体系建设项目进度的影响，自治区检察院内控领导小组审时度势，按照自治区、市、县（区）三级进行建设，先期在自治区检察院、银川市检察院、西夏区检察院开展内控体系建设试点工作。试点中，自治区检察院内控领导小组办公室组织试点单位认真学习财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，围绕人、财、物、事等重点事项，针对现有制度办法中规定模糊、不易操作的规章，从制度框架的顶层设计到职责权限的整体表述，从文字表述的微观细节到附件表格的具体填列进行集思广益，征集了诸多合理化、可操作性的意见建议，使内控制度建设兼具流程化、指标化、简单化；坚持边修订、边实施、边完善，针对制度的有效性、过程的完整性、流程的便捷性进行实践验证，将内控制度全部嵌入信息化业务流程，分别解决内控制度从无到有、符合要求和执行管用的问题，构建了一套兼具指导性、操作性、规范性、可量化、可考核、固定完整的业务流程和制度规章体系，为顺利推进全系统内控体系建设破了题、引了路。

按照“总体规划、全面建设、分级应用”原则，依托最高检统配的检务保障信息系统，着眼实现检务保障工作规范化、精细化、信息化，进一步发挥内控管理预警功能，提升各级检察机关综合保障能力，规范财政资金内部管理流程、强化内部风险控制，有效防止全区检察机关执行制度不规范、履行程序不严格的问题，将内控六大经济业务流程嵌入检务保障信息系统，根据新会计制度要求对检务保障信息系统原有的指标管理、事前审批、网上报销、账务管理、财务报表五个模块进行了升级改造，增加门户（含单点登录）、个人财务服务、领导决策分析、项目库管理、预算绩效管理、采购管理、合同管理、动态监管管理、机关事务管理、薪酬管理、审计数据输出、业务装备管理、计财档案及影像管理功能及接口。通过检务保障信息系统反复测试，最终确定可执行的业务流程共33条，使内部控制切实落实到经济业务流转的各个业务节点，保障经济业务流程标准、数据安全、审批环节可追溯，推进了检务保障信息系统和内控信息系统更加实用管用好用。

院党组牢固树立“一分部署，九分落实”理念，牢记制度的生命力在于执行，充分发挥院内控领导小组办公室和监督小组的职能作用，抽调各处室责任心强、业务素质好的干部作为成员，抓准抓牢内控体系建设成果落实的重点、要点、难点，坚持问题导向、目标导向、结果导向，做到真刀真枪破除障碍、动真碰硬解决问题，有效强化了权力约束、加强了制度刚性。

2020年10月，区检察院内控领导小组办公室和监督小组按照制定检查方案、组织开展自查、实施重点检查、制作工作底稿、形成检查报告、发布整改通报、上报整改报告7个环节，围绕内控建设组织情况、议事决策机制执行情况、制度执行情况、关键岗位工作人员管理情况、预算业务管理控制情况、收支业务管理控制情况、资产业务管理控制情况、采购业务管理控制情况、合同业务管理控制情况、检务保障信息系统模块使用情况10个方面制定66项细则，抽调各市县检察院相关人员组成5个检查验收组,对30个市县检察院内控体系建设情况进行检查验收，有效破除了内控体系建设落实不深不细的问题。

结合检查验收和自查自纠结果，自治区检察院内控领导小组组织专业人员对全区31个检察院全体干部职工，组织了一场面向检察系统全员的内控制度建设培训宣传活动，就内控建设的重要意义及过程、检察业务重点经费的主要规定及更新变化、内控建设六大经济业务流程及管控风险、内控信息系统的运用作了完整详细的培训并进行了现场答疑解惑。各市、县检察院普遍感到很解渴，进一步认清了内控体系建设的重要性和必要性，进一步提高了新标准体系和制度规范下工作能力，有效巩固了内控体系建设成果。

突出考评目标导向,强化各单位内控主体意识，坚持内控自评与综合考核工作相结合，全面运用自治区检察机关内控管理体系与信息化项目支出绩效评价指标体系，聚焦重点工作和关键风险点，从项目决策、项目管理、项目产出、项目效益4个方面设立12个指标，对全区检察院系统内控体系建设情况进行考核评价。通过“自评+他评”的工作机制，及时发现和整改综合考评中梳理出的问题，推动制度执行和治理能力全面提高。充分发挥内控考评“指挥棒”“风向标”作用，将内控考评结果作为年度考核测评、推优的重要依据，进一步激发和调动全区检察院系统干部职工干事创业的主动性和积极性，有效推动了财政内控工作高质量发展。

着力压实内控责任，进一步明确内控工作领导小组的主体责任、院主要负责同志和处室负责人在本院、本处的直接责任以及纪检组的监督责任。坚持把检务督察同内控执行监督有机结合，把内控制度执行情况作为判断各级检察院、全体干部职工履职尽责、落实全面从严治党责任、构建反腐倡廉长效机制的重要指标，强化对业务工作重点岗位、重点人员权力运行的监督，确保履其职担其责。各院内控领导小组办公室坚持不定期组织对本院内控执行情况进行抽查，抽查结果在全院通报，对可能触发内控风险的，及时提醒纠正；对违反内控制度的，严肃问责、追究责任，有效确保了内控体系各项制度落地落实。

信用体系建设自查报告

今年以来，香河县委、县政府高度重视社会信用体系建设工作，始终把社会信用体系建设作为提升城市软实力的重要抓手，深入贯彻落实《廊坊市社会信用体系建设工作要点》文件精神，开展了一系列卓有成效的工作，取得了良好的成果，现就有关情况汇报如下。

为进一步加大信用工作的组织推进和综合协调力度，对20xx年成立的信用工作领导小组进行调整充实，成立了以县政府常务副县长为组长、县直有关单位一把手为成员的香河县社会信用体系建设领导小组，统一规划、统筹协调，指导督促有关政策措施的落实，研究解决社会信用体系建设中的重点问题，强力推动信息共享和信用产品应用，并将各项工作职责延伸到各镇、街道、园区，形成了覆盖全县的工作网络体系。同时，根据《廊坊市社会信用体系建设工作要点》，先后出台了《香河县人民政府办公室关于印发香河县社会信用体系建设工作实施方案的通知》、《加强金融生态环境建设，促进全县经济金融协调发展的意见》、《关于推广应用信用产品的实施意见》等文件，明确了信用体系建设的工作任务、工作目标、具体措施等，形成了较为完备、有香河特色的社会信用体系建设总体规划体系。

为加快社会信用体系建设，完善社会信用监管平台，县社会信用体系建设领导小组结合市政府通知精神多次召开工作协调会，明确要求相关单位必须严格按照《香河县人民政府办公室关于转发廊坊市公共信用监管信息归集使用管理办法的通知》精神，及时准确地对信用信息进行归集使用，定时更新信用数据库，确保信用建设和信息化数据准确性。县政府信用办已将此项工作列入年终考核，对于信用信息上报不及时，工作拖沓，提供虚假信息的单位给予差评，并按照有关规定追究相关人员责任。同时，按照市政府通知要求，我县已与市政府专网实现了信息实时传输，各部门，各镇、街道、园区的政府专网连接也正由相关部门进行设计规划，并准备在网络建成后实行轮训制度，每年定期对信息报送人员进行培训，以满足信息技术的更新和政务应用系统升级的需求。

一是在项目建设上。县委、县政府信用准入制度，在各财政投融资建设项目的招投标活动中,严把企业信用关，坚决杜绝失信企业进入。并明确要求在履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务等过程中使用信用报告，将信用产品作为土地使用权出让投标、建设工程的招投标和政府采购等行为的重要参考依据。目前我县参与财政投融资建设项目的招标代理公司和投标单位，全部使用信用报告且中标企业均符合信用准入标准，确保了项目招投标的公开、公正、公平。

二是在平台搭建上。依托县工商局企业信息平台，建立健全全县企业信用记录平台，所有市场主体的登记、注销、吊销、年检、巡查及其他与信用有关的信息全部录入系统，自动生成信用等级【a级(守信标准)、b级(警示标准)、c级(失信标准)、d级(严重失信标准)】，实行分类监管，严控重点、热点行业，并提供信用信息查询服务，共享各行各业的严重失信信息，建立“黑名单”制度，形成失信惩戒的联动监管约束机制。

三是在金融服务上。通过法人企业、个体工商户及行政单位征信信息管理系统和自然人信用管理系统，对金融机构贷款投放提供信用查询。对守信企业予以大力支持，并实施相关优惠政策，对失信企业予以金融联合制裁和惩戒，不断净化社会信用环境。同时制定实施了《优质客户贷款限额管理办法》、《中小企业联保贷款管理办法》、《农村信用社优质客户贷款限额管理办法》等一些列信贷政策，信用至上的金融生态体系日臻完善。

围绕《香河县社会信用体系建设工作实施方案》，充分发挥各种新闻媒体和学校、社区、社团组织的作用，通过电视、广播、网站、户外广告、商户led屏幕等多种手段，加大对守信企业、个人先进事迹的宣传，提高全县人民对信用体系建设重要性的认识，真正从社会舆论方面引导人们的行为，在人们的心目中逐渐树立起失信可耻、守信光荣的道德准则，养成良好的信用观念，不断构筑起诚实守信的群众基础。同时要求各单位结合各自工作职责，确定适合本行业的信用文化宣传教育的内容和方式，动员社会各方力量，更加关注、关心、支持信用体系建设工作，构建诚实守信的社会信用环境和良好社会风气。

一是强化政府信用导向。在社会信用体系建设中，政府、企业和个人是三大主体，其中，政府信用处于核心地位，起着基础性、决定性、导向性的作用。在未来工作中，香河县各级政府部门率先垂范，有诺必践，提高社会公信力，坚持依法行政，建设服务政府、廉洁政府，自觉接受群众监督，通过政府诚信建设带动全社会诚信建设。

二是建立失信惩戒和守信激励机制。依托政府监管部门、授信机构、用人单位和公共事业单位建立联防机制，对失信的企业和个人进行信用公示、警示、限制消费、限制市场准入和降低信用等级等惩戒，形成“一处失信，处处被动”的失信联防机制;对信用良好的有关企业和个人，政府有关部门在工商年检、税费管理、政府采购等方面给予政策性鼓励，金融、商业和社会服务机构给予优惠或便利，逐步形成“诚实守信、终身受益”的正向激励机制，促使企业和个人信用行为逐步走向规范。

三是加强对信用市场的监管。进一步做好对信用市场的规划、协调、监督、引导工作，逐步建立健全信用市场准入和退出机制。加强对信用服务中介机构的有效监管，严格查处出具虚假信用报告等违法行为，防止企业和个人信用信息失误或被滥用，保护企业和个人的合法权益。

内控体系建设工作总结

信用体系建设自查报告

(一)做好打击侵犯知识产权和打击制售假冒伪劣商品工作，保护知识产权，加强对我市商务领域自有创新品牌知识产权保护工作力度，促进品牌建设。一是我局已按省打假办的要求成立了工作领导小组，召集各成员单位会议，安排布置本年度打击侵犯知识产权工作重点，每月收集25个成员单位打击侵犯知识产权报表汇总上报省打假办。

(二)牵头六部门开展零售商供应商交易监管工作，划分各部门的`职责，清理违规收费工作，加大监管力度。

(三)参加由市质量兴市工作领导小组牵头组织的“质量月”活动。按照分工做好商务领域的各项活动，按时上报工作情况和总结。

(四)全面启动我市单用途商业预付卡备案管理工作，召开“全市单用途商业预付卡管理会议”，对《单用途商业预付卡管理办法(试行)》进行解读，按照分工，市属商务主管部门负责规模企业备案。目前，我市兴隆超市、红月超市已完成网上备案，国贸公司资料已审完毕，即将纳入网上备案。

信用体系建设自查报告

农村信用体系建设是社会主义新农村建设的重要内容，是落实党中央、国务院支农惠农政策，扩大农村信贷投入，实现农业增产、农民增收的重要手段。同时农村信用体系建设是增强农民信用意识、改善农村信用环境和融资环境、提高农村金融服务水平、做好农村金融工作的一项重要基础性工作。近年来，县联社紧紧围绕服务三农和县域经济发展的职能定位，大力推广小额农户贷款，开展信用农户评定、信用村镇创建活动，有力的推动了县农村经济发展和农村信用环境的改善。笔者现就县农村信用体系建设情况，做简要的调查和分析。

1.确定总体思路和工作目标。

县政府出台《关于加快推进全县社会信用体系建设的意见》，明确了建设农村信用体系的总体思路：以科学发展观为指导，以社会主义新农村建设为契机，以征信系统为载体，以信用评价为手段，以构建激励惩戒机制为重点，加大政府组织推动和农村信用宣传力度，按照先易后难，稳步推进，改革创新，支农惠农原则，为全县农户和乡镇企业普遍创建信用档案，积极推进信用户、信用村建设，探索农村信用体系建设和扩大农村信贷支持的有效方式，以此促进海南省农村经济金融的协调发展。总体目标是:力争用3年左右时间，初步形成信用宣传、信息征集、信用评价、信贷支农的农村信用体系框架。总体思路和目标的确立为推动农村信用体系建设奠定了坚实的基础。

2.建立协调联动的工作机制。

农村信用体系建设中，建立了政府主导、央行推动、农信落实、社会参与的协调联动工作机制。成立由联社主任为组长，各信用社主任、信贷人员为成员的农村信用体系建设实施小组，统一组织领导和协调农村信用体系建设工作，负责信用乡(镇)、信用村、信用户的创建和具体实施。创新信贷产品，增加农村信贷投入;制定具体配套支持政策，主动运用评价结果，出台激励惩戒措施;依据农户基本状况、自有资产、诚信记录、经营能力及项目等情况逐户建档，并建立数据质量责任制和数据定期更新机制。积极推广应用农户信用信息数据库和农户信贷评分系统，创新农户信贷管理体制，主动打造新型信贷业务管理流程。

3.夯实基础，稳步推进、分步实施。

农村信用体系建设是项系统工程，对广大群众来说也是一项新事物。因而工作上夯实基础，稳步推进、分步实施。

一是加大宣传力度，营造舆论。为推进农村信用体系建设，提升民众信用意识，打造诚信，充分利用广播、电视、标语、报纸等公共舆论工具加大对农村信用体系建设的宣传和引导力度，突出宣传农村信用体系建设的.目的意义、评定标准、程序步骤等有关内容。使广大农户充分认识到信用信息采集工作的重要意义，提高自觉采集信息的积极性。并采取以农村包围城市的宣传策略，先后举办了三期征信知识培训，对全县180个农村村委会的村支书、村长进行全员培训。

二是建立激励和惩戒机制，引导农民积极主动建立个人信用档案。根据对农户的评价结果，信用社在授信额度、审批权限、服务种类、适用利率、抵质押物、推荐评优等方面实行差别政策。对信用良好的农户给予优惠和便利，对信用不良予以限制。根据对信用乡(镇)、信用村的评价结果，与乡镇政府制定行政性惩戒和奖励措施。信用乡(镇)、信用村可在农业项目开发、优惠利率、农村配套服务等方面优先享受优惠政策;将各地信用评价状况与支农再贷款限额分配挂钩，支农再贷款重点向信用状况较好的地区倾斜。

一是资金运行质量和效益明显提高。我县农信社不良贷款下降，资产质量逐步优化。截止6月末，信用社不良贷款余额为8835.26万元，比年初下降20xx.92万元，不良率为4.29%，比年初下降1.49个百分点，收回表外核销及票据置换不良贷款41万元.不良贷款比年初大幅下降。信用体系建设使新增贷款质量明显好转，存量不良贷款在不断的活化中，贷款人的信用观念不断提高。

二是推动了农村信用社贷款营销机制的转变。依据农户信用评价系统评价结果，采取定量分析和定性分析相结合的方法，对授信农户进行贷前审查。在农户信用评价过程中，不仅对信贷相关信息进行评分，而且对家庭信息、综合信息等能表明农户非信贷情况信息进行评分，从而能更全面、更准确地对农户进行评价。贷款营销机制的变革，促进了农村信用社资金的合理使用，扩大了信用贷款的覆盖面，提高了对农民贷款有效需求的满足度，促进了农村信用社探索适合农户特点的信贷新产品。据调查，自以来农村信用社先后开办了林权、承包土地经营权抵押贷款等新业务，对建立了信用档案并有贷款需求农户，贷款有效需求的满足率达到76%。

三是全县农户信用意识明显增强。几年来，在政府和人行的主导下、农信的积极推动下，农村信用体系建设已成为新形势下金融支持地方经济发展的着力点和突破口，以培育信用环境、加强诚信宣传为手段，立足实际，有力地推动了经济与金融的双活双赢。政府信用形象和行政公信力明显改善，社会公众信用意识和信用素质进一步提高，银企关系进一步改善。县被中国金融研究院、中国金融网、中国金融记者俱乐部联合举办的中国第xx届金融市长年会评为中国金融生态县(市)称号，12月被承德市金融系统评为农村信用体系建设工作推广标兵，这标志着县信用环境建设工作已转入了常规建设的新阶段。

一是信用体系建设的认知度不够。在县，农村信用体系建设虽然以政府为主导，但是开展的深度和广度还不够。从一定角度来讲，信用体系建设已经关乎民生和县域经济发展，所以，政府引导、社会重视、全员参与是势在必行，也是解决信贷资金供需矛盾的根本所在。

二是信用体系的社会化程度不够。从信用本身来说，信用体系不仅仅是信贷的诚信程度，还包括信用人各方面的信用状况，所以，信用体系建设是一个社会的系统工程，包括社会各方面的信用程度，这也就要求信用体系建设中不但要维护金融信用环境，还要维护公众认知的诚信。也就是要求信用体系建设从社会全方面入手抓信用建设。

三是信用缺失的惩戒力度不够。对失信行为一直以来是以道德范畴的指责为主旨，但是相应的惩戒没有到位，失信人没有根本的利益损失，所以对失信行为的约束力不足，形成人人喊打却没有动手的局面，也就对失信行为形不成威摄力。

四是信用观念的培养力度不够。中华古国以信为本，但是随着现代社会经济的高速发展，外来人生观、价值观及人际公共关系的影响，对固有信用观念形成巨大的冲击，这就要求从社会公众的根本意识入手，培养诚信理念，树立诚信价值和践行诚信行为。

以建立激励和惩戒机制为突破点，提高农村信用体系建设的实效性。

一是要以信用文化建设为基点，建立农村信用体系建设的长效机制。农村信用体系建设要以增强农民的诚信观念为基础，强化征信宣传教育，实现征信宣传常规化、扩大化。在征信宣传教育过程中应做好三个结合:一是征信宣传与新农村建设相结合;二是征信宣传与信用户、信用村建设相结合;三是征信宣传与推广征信产品相结合，不断强化农民的信用观念，在市场经济条件下构建新型的农村信用文明。

二是要以法制建设为重点，改善农村信用建设的法律环境。一是根据国家现有的法律、法规，尽快建立失信约束机制，形成银行、司法、税务联手制裁和打击不守信行为的合力;三是以行政引导为切入点，政府带头建设信用政府，有效传导信用建设的措施及实施效应，为农村地区吸引更多的金融资本和社会资金提供法律保障。

二是规范农户信用等级评审和《信用证》制度，加大对农村信用担保体系的财政支持，不断完善农村地区投融资的激励保障体系;三是加强与工商、税务等部门的联系与合作，逐步扩大《信用报告》的使用范围，把《信用报告》打造成农民的第二身份证。

四是要以产权改革为创新点，促进农村信用经济又好又快发展。建议进一步深化农村集体土地产权制度改革，对农户承包经营的土地，在所有制性质不变的前提下，采取发证确权等有效形式，以农村土地使用权抵押作为信用化的突破口，提高土地的使用价值，使农业生产主体对土地不仅有使用权，而且具有处置权、转让权，促使农民手中资源能够转化为金融部门认可的、可流转的信用手段。

信用体系建设自查报告

目前，在推进社会信用体系建设过程中还存在一些问题，一是思想认识有待提高。部分科室对开展社会信用体系工作认识不到位，工作目标、工作责任不明确，没有将社会信用体系建设工作纳入到日常工作日程，落实各项工作要求不得力。二是工作机制还有待进一步完善。县社虽然成立了工作领导小组，明确了各成员的工作责任，但在实际运行过程中还没有形成各负其责、名司其职的工作合力，工作中还存在着推拖等现象。三是抓落实的力度不够。随着社会经济的发展，相对各科室人员少，没有专人负责社会信用体系建设工作，造成工作不能及时全面落实，影响到社会信用体系建设工作。

信用体系建设自查报告

农村信用体系建设是社会主义新农村建设的重要内容，是落实党中央、国务院支农惠农政策，扩大农村信贷投入，实现农业增产、农民增收的重要手段。同时农村信用体系建设是增强农民信用意识、改善农村信用环境和融资环境、提高农村金融服务水平、做好农村金融工作的一项重要基础性工作。近年来，县联社紧紧围绕服务三农和县域经济发展的职能定位，大力推广小额农户贷款，开展信用农户评定、信用村镇创建活动，有力的推动了县农村经济发展和农村信用环境的改善。笔者现就县农村信用体系建设情况，做简要的调查和分析。

养老体系建设调查报告

近年来，随着经济社会的发展和人民生活水平的提高，我县老龄化趋势不断加剧。截止目前，全县60周岁以上的老年人口达到7.98万人，占总人口的18.6%，70岁以上32921人，80岁以上的8444人，90岁以上676，100岁以上6人。随着人口老龄化、高龄化和家庭小型化的不断发展，老人对生活照料、医疗健康、精神文化等养老需求不断增长，养老服务供需矛盾日益凸显。加快推进养老服务体系建设，是积极应对人口老龄化，最大限度的满足老年人养老服务需求，切实提高老年人晚年生活质量的客观要求，也是完善社会保障的重要举措。

我县养老服务体系建设，在县委县政府高度重视和各方面的大力支持下，以居家养老为基础、社区养老为依托、机构养老为支撑、民办养老为辅助的养老服务体系已经基本形成。

一是公办养老服务机构快速发展。“十一五”以来，我县抢抓实施“民生八大工程”和灾后恢复重建机遇，强力推进养老服务设施建设，按照“整合资源，统筹规划”的原则，完成了全县17所乡镇敬老院的撤并整合。投资5000多万元，先后建设了一所县中心敬老院和温泉、长林、新铺三所区域性敬老院，一所社会福利院，建设总床位达1300余张，建筑面积2.6万平方米。在加大政府投资的同时，积极支持民营资本创办养老实体，投资548万元的爱心老年公寓，现有130多位老人入住；二是社区养老服务取得新进展。今年，根据省市的安排部署，加快农村幸福院建设力度，截止目前，全县已建和在建的幸福院12个，其中周家山镇留旗营村幸福院已建成并投入使用，其余11所正在建设之中。

一是对“三无”和“五保”老人，采取集中供养和分散供养相结合的方式，保障基本生活，为他们提供无偿服务，供养资金纳入财政预算。全县农村五保户和城镇“三无”人员1319人，集中供养493人，分散供养826人。集中供养450元/月人，分散供养375元/月.人。“三无”人员和“五保”对象在自愿条件下集中供养率达到100%。二是全面落实高龄老年人优待政策。70岁以上老年人全部享受高龄补，70岁到79岁，每人每月50元，80到89岁每人每月100元，90-99岁以上每人每月200元，100周岁以上老人每人每月300元，列入财政预算。三是新型农村养老保险办每月为年满60周岁以上的农村老人发放基本养老金；四是计生部门每月为60岁以上农村计划生育对象发放奖励扶助金100元，为城镇退休职工发放独生子女补助金106元。

2012年省市出台了有关做好老年人优待服务工作的规范性文件，老年人在公园、旅游景点、风景名胜区、博物馆、纪念馆等方面实行优惠，新的《陕西省老年人优待服务办法》实施以来，我们共为全县3700多名老年人办理了老年优待证。为推进养老服务社会化进程，去年以来，国家颁布《中华人民共和国老年人权益保障法》，民政部也相继出台了《关于鼓励和引导民间资本进入养老服务领域的实施意见》《养老机构设立许可办法》《养老机构管理办法》等针对养老服务体系建设的法规和规范性文件，为养老体系建设指明了方向。

虽然我县养老服务事业得到了长足发展，但养老服务设施规模、档次、服务方式、水平与当前的养老服务需求相比，还有较大差距，主要表现在：

虽然我县建设了四所敬老院，可基本满足全县1000多名农村五保和城市“三无”人员养老需求，但因地方财力不足，目前只启用了中心敬老院和长林敬老院，温泉和新铺敬老院因设备配置不到位，无法启用。同时因护理费较低，无法招聘到专业学校毕业的服务人员，服务水平还有待提高。

社会养老服务事业是一项系统工程，尽管各级政府大力倡导和鼓励民间资本投资兴办养老服务机构，但由于养老服务业属于社会公益事业，投入大、收益低、投资回收期长，加之现阶段优惠扶持政策不明晰，不利于社会养老服务机构的发展，目前我县仅有两家民营养老院在申报之中。

养老服务设施建设在城市建设中定位不明，规划滞后，社会养老机构布局与群众和市场需求脱节。养老服务设施与学校、医院一样都属社会公益设施，但因城市建设用地紧张，征地困难，新建养老机构大多建在郊区或农村，而城区许多老人不愿意远离家庭，势必造成建成的养老设施空置或发展缓慢，虽然许多民间资本对养老服务业感兴趣，但因规划设置无位，用地困难，申报审批环节多等因素影响社会养老服务事业的健康快速发展。

居家养老作为目前养老的主要方式，缺乏社会化服务体系的支撑，家政服务、日间照料、精神慰籍等养老服务的项目短缺，生活半自理和不能自理老年人的护理需求缺口较大。目前我县城市社区还没有专业养老服务机构，无法满足社区养老服务的需要。

政府要进一步强化公共服务职能和对城镇“三无”人员、农村五保对象的供养责任，提高集中供养率。加大对公办养老服务机构的资金投入，提高护理人员待遇，充分发挥公办养老服务机构在社会养老服务方面的示范带动作用。

积极引导、鼓励民间资本进入社会养老服务行业，出台具有可操作性扶持补助政策，激励更多民间资本投资兴办各类社会养老服务机构。各有关部门要深化认识、加强协调，密切配合，认真解决养老服务发展中的相关问题，促进养老服务业健康发展。

一是制定规划、合理布局。城规部门要将社区养老服务机构纳入城乡建设规划，新修建住宅小区要统筹考虑社区养老服务配套设施建设，居住人口比较集中的新建小区要建设社区养老服务机构。二是充分利用现有资源，依托城乡社区服务中心、社区医疗卫生机构和村级公共服务场所，建立以社区为中心的养老服务体系，提高养老服务设施使用效率，逐步形成社区养老服务网络。

在加大政府投入的同时，制定与养老服务发展相适应的人才培训规划，加大养老服务从业人员培训力度，培育一批优秀的养老服务人才队伍。通过政府补贴提高护理人员的待遇，激发他们爱岗敬业的工作热情，使他们能安心、优质为老年人服务，提高老年人的幸福指数。

信用体系建设自查报告

一是为做好商务诚信建设工作，我县成立了以县政府主管领导为组长，县各相关部门一把手为成员的领导小组，建立了联络员网络。制订了《大城县开展诚信兴商宣传月活动方案》，每年举行诚信兴商宣传月活动。

二是在全县着力推进企业信息的归集与公布，弘扬守信，曝光失信。近年来，我县充分运用信息化手段，按照谁负责、谁录入的原则开展企业信用数据采集工作，将企业各类综合信息不断的录入综合业务软件。通过业务软件的警示功能，对企业进行数据分析和预警警示，执法人员依据警示系统生成的待办事宜，开展相应监管和服务工作。依据企业经营状况、行业风险和是否重点经营区域等标准，通过综合业务系统将辖区企业进行a、b、c、d等类别进行划分，针对不同类别的企业，各基层分局合理调配监管力量、划分监管网格，开展日常监管和专项整治检查行动，对企业市场准入、经营行为和市场退出实行全过程监管，执法人员能随时准确掌握企业信用状况的同时，充分实现对全县企业执行差别式的监管，有效提高监管提质增效。

内控体系建设工作计划

20xx年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、_、银监会、_联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

1、建立起一个健康的内部控制文化环境。

(1)通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制。

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度。

通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式。

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行。

(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

(2)管理层的素质和品行。

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

(3)集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

信用体系建设自查报告

为了强化和推进工作，我局成立了以局长为组长、分管副局长为副组长，各职能科室负责人为成员的市气象局社会信用体系建设领导小组，对宿政办发20xx171号、172号文件中要求的任务进行层层分解，加强组织领导，狠抓工作落实，明确专人负责信用记录核查实施工作，确保工作开展有组织、有部署、有分工、有成效。

内控机制建设调研报告

内控体系建设实施方案

信用体系建设自查报告

1、着力加强宣传，提升创建氛围。通过微信等新媒体平台，积极加强企业信用体系建设宣传推广，尤其加强对企业负责人等关键人的宣传教育，提高企业参与信用体系建设的积极性和主动性。

2、着力组织创建，扩大贯标范围。扎实推进企业信用管理创建工作，加强政府引导和咨询机构服务指导，督促企业按期、按次完成信用贯标验收，推荐一批优秀的贯标企业创建市级和省级示范。

3、着力推进应用，提高惠民水平。紧紧围绕民生、民意关注热点、社会建设和管理焦点等问题，抓好各级信用信息应用，把信用管理工作与安全、环保、转型升级等结合起来，做好信访、民生110等涉及信用相关工作的联动，提升信用体系建设对社会、对群众的实际效用。

4、着力完善机制，强化信用奖惩。用好xx镇企业信用管理平台，公开企业信用等级，曝光企业失信行为。对信用记录良好的企业、给予转型升级相关扶持项目推荐，对信用记录良好的个人给予创业贷款扶持推荐；及时完善安全、环保、食品安全、城市管理等方面信用信息，建立信用“黑名单”制度，让失信者付出代价。

特此汇报。

xxx镇人民政府。

20xx年12月23日。

信用体系建设自查报告

1、积极推进行政审批制度和收费制度改革。结合效能大城建设年活动的开展，县级各行政审批部门按照流程最短、效率的原则，进一步规范行政审批事项，对我县行政审批项目进行了全面清理，大幅度精简行政审批事项和收费事项。全县清理出行政许可事项涉及32个县直部门117项，非行政许可事项涉及13个县直部门39项，行政监管事项涉及7个县直部门15项。对保留审批的行政审批项目进一步简化审批流程，限度的精减前置性条件，重新设定和压缩审批时限。

2、认真落实责任政府四项制度。通过效能大城建设年活动的扎实开展，进一步加快了我县机关管理制度化、规范化建设步伐，强化配套措施的推进和落实，全面推进机关作风和效能建设，确保行政问责制、首问责任制、服务制、办结制四项制度执行有力，落实到位。一是全面推行公开。全县各级各部门按照公开、便捷于民、廉洁高效的要求，单位部门一把手在县电视台公开，同时把书在《新大城》上公开。二是推行一线工作法，大兴五办作风。全县各级各部门以提高行政效率和服务质量为重点，开展机关作风整顿，推行一线工作法，大兴立即办、主动办、上门办、公开办、跟踪办的五办作风，做到决策在一线制定、工作在一线落实、问题在一线解决、创新在一线体现。三是加大督查和问责工作力度。把四项制度实施列入部门的重点工作，综合运用各种督查方式，做到行政监督与社会监督、舆论监督相结合，定期检查和不定期抽查相结合，明查与暗访相结合;围绕群众反映的难点、热点问题，开展全面督查;进一步畅通群众监督渠道，支持群众充分行使监督职能;充分发动社会力量、新闻单位参与监督，形成监督合力;进一步完善投诉工作机制，确保群众投诉有门，对责任政府四项制度实施工作中群众反映强烈的干部不作为、慢作为、乱作为等问题进行了有效查处。

(二)积极推进政务公开，努力建设透明型政府。

按照政务公开的要求，我县扎实开展好政务公开工作，进一步完善办事公开制度和网上政务公开制度，加快我县政务公众信息网建设，推动政府采购、行政审批、行政管理、公共服务、政策宣传等信息化建设，扩大群众知情权和参与权，增强民主决策的透明度，同时，加强组织协调和监督检查，深化政务公开工作。

(三)加强行政监察，努力建设廉洁型政府。

1、深入纠风治乱，切实解决群众反映强烈的问题。一是突出重点，切实加强政风行风建设。认真探索和研究新形势下民主评议新机制，组织开展44个政府部门、21个公益经营单位、2个司法机关、5个行业协会参加的民主评议政风行风建设活动，每年都组织年中和年底两次750名评议代表参加的群众问卷评议会议。同时，以着力解决中梗阻问题，达到执法标准化，服务规范化为目标，确定了52个部门共131名重点岗位、关键科室负责人参加评议，并组成9个督导组，由各纪工委、监察分局局长带队对各单位评议评议中层科室负责人活动进行全程跟踪督导。二是加强对行政行为的监督，确保行政行为规范运行。全县50多家行政机关共确定120个关键岗位和280个重点环节，排查了530条风险表现形式，并制定监督防范措施，对行政行为监督制度的落实进行全面的监督检查。三是开展专项治理，狠刹不正之风。在认真自查的基础上，与市纪委纠风室联合，先后开展了纠正医药购销和医疗服务中的不正之风和治理教育乱收费专项检查活动，两项检查结果分别在全市纠风工作会议上进行了通报。加大公路三乱治理力度，强化12346监督举报快速反应机制，施行治理公路三乱约谈问责制度，对因公路三乱被群众举报，经查证属实的，对执法人员和部门分管领导进行约谈，20xx年共约谈4人，处理公路三乱监督举报16起。

2、加强督查，深化重点领域及各项重点工作的监管。先后制定了《关于优化园区发展环境的若干规定》、《关于对损害发展环境行为实行问责的暂行办法》和《关于xx大期间严肃纪律强化责任的意见》等文件，对损害发展环境、影响社会稳定的行为，进行严格的责任追究。一是加强对保障性安居工程建设政策落实情况的监督检查，开展工程质量、建设单位借用资质等专项检查，严把建筑标准、竣工验收等关口。开展保障性住房分配管理专项督察，坚决纠正骗购骗租、利用职务侵占保障房以及违规转租转借保障房等行为，经查未发现有违规行为。二是建立《工程建设项目廉洁责任书》制度。制定《工程建设项目廉洁责任书》，工程建设项目在立项审批、核准、备案的同时，项目建设单位、法定代表人与县纪委、监察局，签订《工程建设项目廉洁责任书》。三是对工程建设中借用资质、投标违法出借资质问题进行专项治理。重点检查了县白马河改造及城市滨河带状公园建设、县医院病房楼、小王都保障性住房、上上佳园小区限价房、津保南线大城段大修等八个项目，对招投标、企业资质、有无为了收取管理费等利益而违规出借资质问题进行了检查，未发现借用资质、投标违法出借资质问题。

诚信体系建设工作报告

通过区工程建设领域项目信息和信用信息公开共享专栏，涉及到公开的各类信息425条，其中企业信用信息153条，从业单位不良信息16条，从业人员不良信息1条。

（一）加强领导，确保工作落实。高度重视项目信息公开和诚信体系建设，狠抓工作落实。制定工作方案，明确各部门在工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设中的工作职责，确定工作目标，细化工作任务，制定保障措施；编制项目信息和信用信息公开目录，明确信息公开的标准、程序以及信息采集、整理、报送和发布的方式，坚持“谁产生、谁发布”、“谁发布、谁负责”的.原则，保证了公开的项目信息和信用信息准确及时；开展督促检查，实时督查项目信息和信用信息公开情况，及时发现和解决信息公开中遇到的问题，总结推广好的做法，保证信息公开工作的方向。

（二）加强企业融资担保信用建设。一是定期收集各企业融资需求情况。二是主动搭建平台，搞好银企对接，积极协助企业解决融资问题。三是定期了解各企业还款信用度，对未能按期还款的企业予以通报。去年共帮助32户企业融资1.4亿元。

（三）整合资源，注重工作实效。各单位在项目信息公开和诚信体系建设中，充分整合信息资源，把信息公开平台应用于工作过程，坚持把信息公开与从业企业从业人员网上办事紧密结合，实时采集信息；把信息公开与行政审批紧密结合，及时核准信息；把信息公开与市场监管结合，实时采集动态信息；把信息公开与项目建设进程紧密结合，实时采集关联信息，有效解决了项目信息、从业企业和从业人员信息及其信用信息采集难、核准难以及信息新鲜度等问题。