自查报告的撰写过程可以激发个人或组织的思考、总结和反思能力。以下是小编为大家整理的一些自查报告范文，供大家参考。希望能够帮助到大家，一起来看看吧。
财务自查自纠个人工作总结报告
根据《____市审计局关于开展20____年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下:。
一、健全组织，强化领导。
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场。
成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠。
按照《____市审计局开展20____年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
行政财务年度个人工作自查报告
按照____县人民政府办公室《____县人民政府办公室关于印发____县20__年度依法行政考评方案的通知》(__府办[20__]__号)要求，和根据《__洋省法治政府建设指标体系(试行)》(__府令第__号)、《__洋省依法行政考评办法》(__府令第__号)以及有关文件规定，我镇及时组织人员认真仔细展开自查自评，现将自查自评情况汇报如下：
一、主要措施及做法。
20____年我镇在县委、县政府的正确指导，深入贯彻落实党的十八大、十八届四中全会，紧紧围绕依法行政、建设法治政府的目标，以转变政府职能为重心，不断完善制度建设，严格行政执法，加强政府信息公开，全力保障依法行政，全面提高依法行政水平，把推进依法行政与加快经济发展结合起来，推动全镇各项工作全面发展。
(一)加强组织领导，抓好制度建设。
推进依法行政，关键在领导、重点在落实，我镇始终把依法行政作为政府运作的基本准则。镇政府年初把依法行政工作与经济工作同安排、共部署，成立了以镇长__美如同志为组长的依法行政工作领导小组，着重抓好依法行政制度建设，促进制度建设的规范化(liu__)。做到政府规范性文件规定事项不超越制定机关职权范围，内容不违反法律、法规、规章和上级有关规定;不创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等事项，不违法增加公民、法人和其他组织的义务;确保政府规范性文件在提交党政联席会议审议前，经本级政府法制机构进行合法性审核;确保规范性文件在本级政府规定的载体上统一发布;政府规范性文件按规定上报备案;从未发生因规范性文件存在违法事由，被上级政府责令改正或者撤销的情形。
(二)畅通渠道，完善民主决策机制。
我镇不断建立健全行政决策规则，不断完善科学民主决策机制。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及经济社会发展全局的重大事项，以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，如在中海油lng和中电投等大项目落户和运作中，均实行社会公示和听证，广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还进行专家论证、技术咨询、决策评估等。20__年来，以党的群众路线教育实践活动为契机，镇全体党员干部沉下身子，贴近群众，敞开大门，听取群众诉求，让群众广泛参与到民主决策活动中。
(三)明确主体责任，规范行政执法行为。
路基两侧各120米范围内规划控制范围内土地的管控，和沿海经济__区土地规划管理，坚决杜绝各类违法用地、破坏资源环境等非法行为。牢固树立“__色国土”理念，科学规划，合理利用海岸资源，从源头上杜绝乱采矿、乱围垦、乱建设等非法用海行为，提高岸线资源使用效率，促进岸线资源科学、有序利用。
(四)及时准确，抓好政府信息公开。
建立健全政府信息工作领导体制和工作机制，按规定在每年1月和7月份前公布政府信息工作年度报告。及时按规定编制、公布政府信息工作指南和政府信息公开目录。对社会公众申请公开政府信息的答复率、答复及时率达100%。20__年来，我镇主动公开政府工作报告1条、政府信息公开工作年度报告1条、办事指南类信息10条、其他信息10条。
(五)强化化解机制建设，及时化解矛盾纠纷。
我镇坚持“小事不出村，大事不出镇，基层问题在基层解决”的原则，建立健全社会矛盾纠纷排查机制、重大群体性、突发性社会事件预警应急机制和行政调解工作机制。不断畅通化解矛盾渠道，健全多种方法化解矛盾的机制。我镇目前化解矛盾的渠道有司法、行政、信访等。今年来，结合综治ww“六项专项整治”、党政领导干部“驻点直联”等工作，采取现场接访，定时走访等形式，及时全面掌握社会矛盾纠纷情况，并全面落实跟踪解决，全年办复上级信访件11件，接待并解决群众上访5宗，实现了我镇没有发生大规模群体性事件和越级上访事件。
(六)完善行政监督，强化监督行政行为。
依法向同级人大报告工作，接受同级人大监督，认真办理人大代表议案和建议，及时向同级人大报备规范性文件。同时采取灵活多样的监督方法，建立投诉举报和查处制度，通过设立投诉举报电话，来信受理管理等制度，建立行政问题的反映，改进建议、个案诉求等渠道。实行不规范执法行为查处的通报制度。在对全镇各个行政部门实施行政监督，发现问题落实整改。及时调查核实处理人民群众检举、新闻媒体反映的问题。
(七)转变职能，提高依法行政观念和能力。
结合“六五”普法活动，严格落实领导干部学法制度，制定并执行领导干部年度学法计划，本年度组织党政领导班子成员参加党政联席会议专题学法、专题法制讲座12次，全镇各部门广泛开展了法律法规的学习、培训活动，形成了领导干部带头学法、守法、用法的良好风气;各部门在加强对本部门相关法律法规学习培训工作的同时，积极组织开展了《土地管理法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《信访条例》等重要法律法规学习培训工作。对新参加工作的公务员组织专门的法律知识学习，开展法律知识培训，并组织法律知识考试。今年来，组织了镇机关工作人员学习通用法律知识，本级政府领导班子成员没有发生严重违法违纪行为。
(八)完善措施，全面推进依法行政。
制定落实依法行政的工作的配套措施，制定了____镇依法行政工作规划和年度安排，健全法制机构设置、人员配备，按规定向上一级人民政府报告本地区推进依法行政工作情况。20__年，我镇全面推进法治村建设，出台了《____县____镇法治村(社区)建设实施方案》，以赤澳村作为开展法制示范村建设试点，以点带面，全面铺开，实现和维护人民群众的根本利益，维护社会稳定。建立和配套建设镇120平方的便民服务中心，并配套出台了《____镇便民服务中心服务规范》、《____镇便民服务中心办事流程》、《____镇便民服务中心工作人员考核细则》等一系列规章制度，在大厅醒目位置设置公示栏公布服务事项、办事指南、办事流程等内容，使前来办事的群众一目了然，全面推动依法行政工作。
二、存在的不足与下一步工作打算。
我镇依法行政工作虽然取得一些成绩，但与依法行政的要求相比还存在一定差距。主要是：一是依法行政、科学行政贯彻落实还没有完全到位，主要是因为行政执法主体界定不够清晰;二是依法行政监督不够力度，行政问责机制尚未健全，影响依法行政深层次推进;三是行政执法队伍整体素质和业务还需加强，法制机构和队伍建设仍然比较薄弱。
财务个人工作自查自纠报告
20xx年6月至20xx年8月间，我公司在xx市xx区政府采购中心的指导下，接受xx市xx区行政区域内卫生局、教体局、司法局、建设环保局等10家采购单位共计项政府采购货物、工程和服务采购代理业务。现将考核自查情况汇报如下：
（一）执行法律法规情况。
我公司严格按政府法律法规从事政府采购货物工程和服务采购代理业务。在我公司代理的xx市xx区行政区域内的项政府采购货物、工程和服务采购代理业务中未发生任何违法、违规行为。
（二）政府采购范围。
我公司能严格按委托人的约定采购计划和任务，圆满完成采购代理工作。
（三）政府采购方式。
我公司能依法采用法定的采购方式进行采购代理活动。
（四）政府采购程序。
在xx市xx区政府采购中心的指导下，我公司严格按规定程序进行采购信息公告、采购文件公示，认真进行采购文件的澄清、修改并及时网上公示，公平公正地组织评标、谈判和询价。尊重评委意见，虚心接受政府采购中心、采购人、投标人的共同监督。
（五）政府采购文件编制情况。
在编制政府采购文件时，能针对项目的具体情况设置合理的资格条件、技术条款及评审办法，虚心接受xx市xx区政府采购中心的核查指导，没有出现因本公司的原因而造成的投诉。
（六）基础工作情况。
我公司设有专门的档案室，配有专职档案管理员，各类咨询代理档案管理制度健全，特别是对政府采购资料及文件的归档，严格按政府采购程序收集整理政府采购项目的档案资料，归档资料和文件齐全、及时、保密。向主管部门及相关单位的资料报送也准确、齐全、准时。代理服务费按代理合同约定收取，合理、合规不乱收费、不恶性竞争。
（七）代理机构内部监督管理制度。
我公司内部监督管理制度明确，内部操作流程规范，公司内部工作纪律严明，分工明确。公司设有专职代理人员，有10名专职代理人员人持有江苏省政府采购代理上岗证，对采购代理项目设专职负责人，专职代理人员编制的采购文件必须经公司主管代理的经理审核批准后方可对外送审，所有采购文件必须经委托方、主管部门审核确认后才予发布。
（八）代理机构从业人员的职业素质和专业技能情况。。
我公司职工总人数50人，其中45人持有全国造价员证，12人具有全国注册造价师执业资格。4人同时具有一级建造师、注册监理工程师、房地产评估师执业资格。
专职从事招标代理的10名代理从业人员的职业素质和专业技能良好，平均年龄38岁，均具有大专以上学历，其中，6名具有中级以上职称，其余具有初级职称，两名具有注册造价师资格。代理从业人员沟通能力较强，在平时的代理工作中严格遵守有关法律法规，沟通能力较强，能积极向委托采购人宣传政府采购程序和规定。在此同时，公司代理部坚持每月内部培训，在月例会时，将平时工作中遇到的问题、工作中的经验互相传达。所有政府采购代理人员均按时参加财政部门组织的岗位培训。
（九）代理机构从业人员的廉洁自律情况。
我公司制定了代理从业人员廉洁自律规定。规定所有代理从业人员不得与采购委托人、供应商保持不正当的经济利益关系。不接受供应商宴请、旅游、娱乐，不得接受礼品、回扣、有价证唬不在供应商处报销应该由个人负担的费用，所有从业人员均能做到廉洁自律。
（十）采购人、供应商及评委的评价。
我公司能按照委托协议约定的事项不折不扣地完成采购项目，对委托事项采购组织合理，服务周到，采购效率优，采购质量符合委托人要求，采购价格严格控制在采购约定的目标内。采购人、供应商及评委对我公司的评价良好。
（十一）质疑接受及答复情况。
针对我公司代理的采购项目，在有采购质疑时，我们尽力及时回复、不拖延、不推诿，被有效投诉率为0，质疑答复满意度较高。
以上是我公司近一年多来的政府采购代理的自查总结。总结过去，展望未来，在今后的工作中，我们愿意更上一层楼，积极做好政府采购部门的有力助手，积极协助政府做好政府采购货物、工程和服务的代理业务工作。将国家的钱用在最合理的地方，为国家建设添砖加瓦。
财务个人自查报告总结范文
按照市委和_区工委关于在农口开展“三重三抓一监督”活动的安排意见，__镇从4月底到6月中旬，集中进行了全镇财务的自查、互查工作。从目前看，全镇各单位票据正确，收支平衡，均符合财务管理规定，无私设小金库和违犯财经纪律，贪污挪用现款的行为。
一、领导重视，分工明确，责任到人。
为了使财务大检查落到实处，抓出成效，他们以“四抓一主题”为载体，利用星期五下午机关干部学习的时间，组织大家深入学习了《党章》、“八个坚持、八个反对”、“四大纪律八项要求”等内容，并认真剖析了近年来我市几起违纪违法案例。
大家一致感到，市委提出的“三重三抓一监督”非常及时，在目前开展有着非常重要的意义，它不但给我们敲响了警钟，更重要的是为加强我镇的组织建设，干部队伍建设和党风廉政建设，全面提高各级干部的整体素质有着现实和长远的意义。以法理财，公正理财，科学理财，规范理财程序，是全面落实“三重三抓一监督”的重中之重，也是建设社会主义新农村的必然要求。
为此，镇上组建了以主要领导挂帅的财务清查领导小组。对镇财务室、经委、农技站、兽医站、农经站、民政办、农机管理站的财务管理人员进行了了专门的教育，要求他们要以高度负责的精神，聚精会神的财务自查，谁主管，谁负责，谁签字，谁审核，确保了此项工作的落实。
二、自下而上，逐级清查。
镇党委规定，持有经费的各个站室对照以下五个方面自我为主搞好自查，
1、财务报告的内容是否真实、完整。
2、有无违反规定擅自设立罚没项目、擅自扩大罚没范围和提高罚没标准以及少收、漏收现象。
3、所取得的各项收入，是否按规定汇缴到上级主管部门的罚没款专户，有无“公款私存”或截留、坐支、挪用行为。
4、是否按规定用途列支返还款，有无擅自扩大开支范围、提高个人补助标准行为。
5、专项经费是否做到专款专用，有无改变用途和额度行为。并要求各单位将自查结果以书面的形式，上报镇政府办公室。
在此基础上，财务清查领导小组依照各单位的自查报告，主要从以下三个方面进行了审计，
1、对财务收支、资产、负债、损益进行审计。
2、对预算、决算、财务报告及其它财务收支的相关资料进行审计。
3、对银行开户、会计凭证、会计账簿，会计报表及其它相关资料进行审计。
在此基础上，他们通过联合会审的方法，对各单位的收费票据逐本审核，对有争议的票据广泛听取群众的意见，并把评议的结果上报镇党委集体裁决，自查结束后，每个财务人员都写了保证书，确保了把责任落到了具体人身上。
三、建章立规，科学理财。
通过自查、互查，镇党委感到，只有依法理财，按章办事，不徇私情，严格执行“一支笔”审批制度，并广泛接受群众的监督，才能从源头上杜绝的违法行为，才能把有限的经费真正用到建设社会主义新农村中去，因此，他们重新修订了财务管理规定，并规定，财务人员要严格执行财务管理制度和行规，加强业务学习，提高思想素质，开展经常性教育活动。
每年对各单位的账目审计一次，并通报审计结果。继续坚持“一只笔”审批程序，按照《财务管理规定》，民主理财，科学理财，做到专款专用，凡动用大项经费的，都必须经党委集体研究决定，凡是涉及到农民切身利益的事，都要躬身实际，科学考查，并悉心倾听农民的心声，积极采纳他们合理化的建议和意见，真正把事情办成群众满意的放心事。
不断加强监督检查，保证各项资金安全，有效的运转。不断加强党风廉政建设和反腐斗争的力度，教育广大干部清政廉洁，勤政为民，不谋私利，干好工作。
财务个人自查报告
根据《xx市审计局关于开展20xx年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导。
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场。
成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、
认真自查，及时自纠。
按照《xx市审计局开展20xx年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
为进一步建立健全惩治和预防腐败体系切实加强对权力的运行监督制约，从源头上预防腐败现象发生。县粮食局根据3月14日全省《严格资金管理，防范资金风险电视电话会议》精神，对照县纪检关于严格资金管理防范资金风险要求进行了认真自查，现。
总结。
如下：
(一)、切实加强领导。组织成立了精干的自查领导小组。3月8日，县粮食局专门召开了党政联席会议，研究成立了领导小组。并抽调财务、纪检、审计业务骨干充实领导小组。
(二)、加大监管力度。为进一步做好资金规范管理，县粮食局切实加强对权力的运行监督制约，加强民主集中制原则，对重大重点工程实行集体研究决定，防止“一把手”说了算。单位主要领导干部按照组织要求坚持做到“四个不直接分管”，有效地防止了腐败现象发生，同时他们还结合各股室和个人的职责，查找风险点，一是干部职工结合自己的工作职责，对照《廉政准则》和党员的义务，认真查找个人“思想道德、岗位职责、行为过程、外部环境”四类风险点，二是结合粮食局工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找班子存在的廉政风险点。三是结合各股室工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找股室存在的风险点。由于实行对权力的监督，实行财务公开,强化了资金安全管理，有效地堵塞了漏洞，从制度上和机制上促进了单位资金管理走向规范化。多年来，县粮食局经审计等部门多次审计，在资金管理上从末出现风险。
(三)、严格照章操作。坚持把好“三关”，落实好“三制”。即：严把项目申报关，实行公示制;严把项目实施关，实行监督制;严把项目验收关，实行验收制，实行“阳光操作”，杜绝违规违纪现象发生，确保资金管理到位。对资金支出严格审核，防止资金风险事件发生。
(四)、加强督查检查。为加强对资金的管理力度，每半年县粮食局组织人员对所有资金支出进行检查，找出问题，进行整改，防止资金管理脱位。对有赌博等不良行为的一径发现，给予纪律处分。同时对全体干部党员加强思想教育，认真组织他们学习贯彻《廉政准则》和《党章》，组织观看警示教育片。使他们自觉守职业道德，筑牢拒腐防变思想防线。多年来，全局干职工没有出现参与打牌赌博等不良行为。
根据《xx市审计局关于开展20xx年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导。
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场。
成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠。
按照《xx市审计局开展20xx年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
根据《xx财政局关于开展20xx年度行政事业单位会计工作检查的通知》(马财秘[20xx]210号)文件精神，从今年8月起，结合实际，组织相关人员对我院会计基础工作、会计内部控制及财务会计行为等情况进行了自检自查，现就自查情况汇报如下：
一、检查目的通过开展行政事业单位会计法律法规制度执行情况专题检查，促进行政事业单位严格遵守《会计法》，认真执行行政事业单位会计制度，夯实单位会计基础工作，完善内部会计控制制度，规范财务会计行为，提高会计工作的质量。通过管好用资金，保障行政事业单位各项业务正常运转。
二、检查依据。
《中华人民共和国会计法》、《云南省会计条例》、《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》及《内部会计控制规范》。
三、检查内容和重点。
1.从事会计工作的人员是否持有会计从业资格证书;。
2.会计账簿设置是否合规、是否严格执行《会计法》、行政事业单位会计制度;。
3.会计内部控制制度是否健全;。
4.包括财务制度在内的各项规章管理制度是否健全、是否得到严格遵守;。
5.会计核算是否真实合法、信息披露和财务会计报告是否真实和完整;。
6.会计电算化工作是否规范、会计电子文档是否健全;。
7.是否存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为。
(一)财务收支执行情况。
在财务工作中，我院严格按照《会计法》和《行政单位会计制度》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整。根据我局实际发生的会计事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项会计事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算。依据《行政单位会计制度》的规定进行会计核算，确保数据真实、完整。在安排经费支出时，分轻重缓急，既保证常规工作需要，又保障重点支出所需;既体现实际工作需要，又考虑财力可能，合理安排支出。
(二)单位内部控制制度建立和执行情况。
根据我院工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，建立了《经费支出管理制度》、《授权审批制度》《财产清查制度》等相关内部管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对各项资产的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：
1.明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项会计事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的职责和权限，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确了经费支出的开支范围和标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
(三)固定资产管理和使用情况。
为加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物资产清查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数相一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证、原始凭证的核对，保证了账账相符。定期或不定期进行财产物资清查。无固定资产不入账，公物私用及其他违规违纪问题。
五、存在问题。
通过自查，我院存在部分财务管理制度和内部控制制度的建立不完善、执行不到位的问题。今后将进一步完善制度，强化内控管理，切实提高会计工作效率。
根据****文件精神，从5月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、财务收支情况。
在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况。
根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况。
为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
四、存在问题。
通过自查，我村在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
财务工作个人自查报告
根据________文件精神，为切实严肃财经纪律，维护财经秩序，________高度重视，认真组织学习文件精神，并按照文件要求对“三公”经费、财经纪律、财经秩序、资产管理进行了全面自查整改，现将具体情况汇报如下：
一、“三公”经费自查情况。
(一)公款出国(境)费。
________没有出国(境)事项发生，此项费用不存在。
(二)公务用车经费。
________对公务用车实行定点维修、定点加油、统一管理。申请公务用必须填写派车单，经________审批后，由办公室根据出差里程核定油量并开具加油单到指定地点加油，通过以上制度，有效的控制了车辆油耗，降低了运行成本，并且定期对公务用车经费进行公示，接受监督。
节假日严格执行公务车辆统一停放在单位院内的规定，不存在超标准配备公车或豪华装饰公务用车行为，不存在公车私用行为。________现有车辆________辆，其中：执法执勤用车________辆，一般公务用车________辆。________年________月至________月公务用车费为________万元。
(三)公务接待费用。
________的公务接待采取事前审批制度，凡公务来客由牵头部门主要负责人，对照《________管理制度》规定，符合招待条件的在报告分管________后填写招待申请单，说明招待的理由、来客人数、确定参陪人员名单，经________批准后，交办公室联系定点饭店，确定标准，安排就餐。
自中央“八项”规定和党的群众路线活动开展以来，按照上述管理办法，严格控制公务接待费用支出。________年公务接待费为________万元，________年公务接待费为________万元，比上年同期下降了________%，________年________月至________月公务接待费为________万元。
________将公务接待费纳入预算管理，经自查不存在违规购买土特产、烟和名酒、超标准接待等现象。
(四)会议费。
在会议费管理上，________严格执行“财政单列、部门申请、审核支付”的管理办法，严格会议费管理规定。________年________月至________月，________没有会议费用支出，不存在不按规定报批会议或虚列会议费现象。
二、财经纪律、财经秩序自查情况。
(一)加强综合管理，健全财务管理岗位职责设置。
________严格执行财务工作规程，全面提升财务工作质量，明确各个岗位责职，使财务管理的各项制度进一步得到落实。能够按照《会计法》的有关规定从事会计工作，配备财务人员，财会人员具有一定的业务工作能力，工作中真正做到报表的及时性，数据的真实性，资料的完整性，财务的规范性，从而进一步提高工作质量。
(二)完善财务管理制度，规范财务管理行为。
________以抓制度建设为重点,完善了会计人员岗位责任制、财务处理程序制度、内控制度、财务收支审批制度、会计档案管理制度等相关制度。各项制度明确财务管理的目的、界定财务管理的职责、整合财务管理的程序，从而进一步完善了财务管理制度，规范了财务管理行为。
(三)夯实会计基础工作，理顺业务流程。
对________发生的各项经费都严格取得或填制合法的原始凭证，并对各种原始记录的格式、内容、填制方法做了统一的要求与规范，使得会计基础工作做到真实、完整、正确、清晰、及时，未发现白条入账的情况。
________严格按照相关规定管理会计档案，落实专人保管，会计档案保管齐全、完整、无丢失、损害现象。
在现金管理方面，一直采取由________垫支，再填单报账的方式，保障日常的运行，经自查，未发现超范围使用现金和坐支现金等违规现象。
严格执行“收支两条线”的规定，对收取的诉讼费、罚没收入等及时上缴财政专户，未发生隐瞒、截留、坐支的情况。
在财务核算上，严格业务处理程序的管理，严格财务审批制度，按照《会计法》和会计制度规定设置会计账簿、会计科目。现金和银行存款日记帐做到日清月结，并根据各项资金的性质，严格做到专款专用，账目清楚，手续齐全。________年________已经实现会计电算化工作。
三、资产管理自查情况。
加强对国有资产的管理，要求单位财务人员及时登记资产账务，建立资产明细卡片，注明购入时间，使用时间和价值等，并由单位专人负责对资产的领用、入库进行管理，对于报废资产，首先进行登记，并报财政局进行审核，根据批复进行账务核销，同时由财务人员每年对使用的资产进行核对。
经查，________所有临街铺面出租收入均按规定上缴财政。
四、存在的问题及整改措施。
(一)________财务人员为兼职人员，并未经系统专业的财务培训，不具备会计从业资格。下一步将加强对财务人员的培训和管理。做到定期进行培训，特别是对专项资金的使用以及账务处理进行统一培训，并积极鼓舞、大力支持财务人员参加从业资格、业务职称考试。
(二)进一步加强公务接待费管理，研究制定《公务接待管理制度》，严格控制公务接待标准，审判报账程序。
(三)进一步加强执法执勤用车管理，研究制定《执法执勤用车管理办法》，执法执勤用车定点维修、定点加油，严格记录，规范派车管理程序，加强对驾驶人员的管理。
个人财务管理自查报告年
为了加强__县教育系统财务管理，规范和加强财会工作，贯彻落实《教育部、财政部关于进一步加强中小学财务管理工作的意见》文件和《自治区教育厅、自治区财政厅关于开展中小学财务管理工作专项检查的通知》文件精神，我局对我县13所学校财务财务管理工作进行了认真自查，现报告于下：
为了切实加强自查工作力度，确保相关人员及时到位，我县成立了__县中小学财务管理自查工作领导小组。相关人员如下：
组长：
副组长：
成员：
1、各校均建立了财务管理制度，做到工作职责上墙。由专人管理学校各项财务。做到分工明确，责任到人。
2、建立了学校财务管理内部审计制度、收入、支出管理制度和固定财产登记制度，县教体局、财政局经常下各校检查指导财务工作，确保各校制度落到实处。
各校均配备兼职财会人员，设有会计和出纳。我局并定期组织各校财会人员，参加财务培训。
1、我县义务教育阶段，全县13所中小学免除学杂费政策都已得到全面落实，所有学校均免费提供教科书、作业本。
2、全面实施农牧区学生义务教学阶段“两免”“三包”政策，并得到彻底落实。
3、在义务教学阶段，全县13所学校均不收取任何报名费用及任何违反国家规定的费用。
4、各中小学没有一起利用学校教育、教学场地、资源举办面向中小学生的各种收费培训、补课行为。各中小学没有一起强制性要求学生购买教辅材料的行为。
总之，在我县教育系统收费中，严格按照国家政策及上级单位要求，实施并落实，无任何乱收费情况。
1、各学校严格按照“三包”经费的相关文件精神认真彻执行。
2、严格专款专用原则，不能挪作他用。
3、“三包”经费的落实情况必须有本乡镇党委、政府及有关部门的监督和审计。每月进行校务公开，每学期必须进行政务公开。
4、要求和中、小学做到帐目清楚，手续齐全。
5、合理地使用“三包”经费，把“三包”经费用在实处让学生吃好、穿好。
6、各学校使用“三包”经费时，必须有两人以上同时参与，防止经费流失。
全县中小学，做到了合理地使用“三包”经费，是国家的惠民政策，严格落到了实处。
1、各校均无私设“小金库”和公款私存等违规现象。各项均在银行开设有学校公用资金帐户，并做到收支有据，账目清晰。
2、学校各项经费支出，都严格遵守各项财经纪律和财务制度，无乱之滥用和铺张浪费等现象。
3、对于大额款项支出，均要经过经办人、证明人签字，对于涉及基建等项目的支出，都附有合同、结算表和其他相关材料。
4、各校对于学校的资产增减，都做了较好的登记，做到出入有据。
1、目前我县各校财务人员均为兼职，希望上级单位，能给我县各校配备专职财会人员。
2、进一步加大财务人员培训力度，提高业务能力。
财务工作个人自查报告
市政府办公室：
我委根据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、财务收支情况。
在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的`各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况。
根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况。
为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
四、存在问题。
通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
个人财务管理自查报告年
根据x证监局深证局发[20xx]109号《关于在x辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》文件的要求，并以本公司于20xx年4月14日制定了《财务会计基础工作专项活动的工作方案》为指导，本公司于20xx年4月14日至20xx年5月18日对公司财务会计基础建设情况进行了全面自查，发现了公司存在的问题，并对问题提出整改措施，同时设定了整改时间和整改责任人。
本次专项活动是根据《x证券交易所创业版股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定，整个自查的内容主要包括岗位设置、科目设置、单位相关财务制度设计、外来发票的规范、自制凭证的规范、会计摘要的规范、会计凭证的填制、会计业务的规范、各项资产的盘点、应收账款的核对、账龄分析、凭证的装订、账表的处理等。自查的方法包括实地检查和穿行测试相结合等方法。
通过对照《x辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和《x辖区上市公司财务会计基础工作存在的常见问题》经过全面自查，现将自查情况逐项列示如下：
1、财务人员和机构设置基本情况。
1.1主管会计工作负责人及会计机构负责人情况。
自查中发现公司总经理兼任主管会计工作负责人的工作，因总经理负责整个公司的全面经营管理，时间精力有限，且受财务会计专业技能限制，公司拟变更主管会计工作负责人及会计机构负责人，变更后总经理不再兼任主管会计工作负责人，由原会计机构负责人变更为主管会计工作负责人，由财务部财务经理担任会计机构负责人。因财务部财务经理目前还在试用阶段，待试用期结束后由财务部与人事行政部门进行综合考核符合任职条件后，由财务部提交申请，公司总经理批复报董事会审议通过。此事项在整改期结束之前（20xx年10月31日）变更完成。
1.2会计人员岗位设置情况。
自查中发现，公司财务部共计设置六名财务人员，设财务总监一名，财务经理一名，会计三名，出纳一名，所有财务人员均有《会计从业资格证》，并具备相应的必要的专业知识和专业技能。公司于20xx年10月制定会计人员的工作岗位定期轮换制度，未发现有不规范事项。
1.3会计人员专业培训情况。
自查中发现公司会计人员有定期和不定期参加新会计准则、所得税汇算清缴、软件企业税收优惠政策、扶持企业优惠政策、研发费用加计扣除等外部和内部的相关专题的培训和讲座；20xx年企业所得税汇算清缴培训，外培3小时，税务会计梁秀妮和财务总监黎燕红参加；20xx年软件企业税收优惠政策培训，外培2.5小时，税务会计梁秀妮和财务总监黎燕红参加；20xx年企业所得税汇算清缴注意事项培训，外培3小时，总账会计黄杨梅参加；20xx年x市扶持企业优惠政策讲座，外培3小时，总账会计黄杨梅和财务总监黎燕红参加；20xx年研发费用加计扣除事项专项培训，外培2.5小时，税务会计梁秀妮参加；20xx年4月公司全体财务人员黎燕红、梁秀妮、黄杨梅、朱丹平、徐卓峙、刘飞华参加财务会计基础工作规范企业内部培训，内培4小时；公司制定《员工培训管理办法》，财务部会计人员遵照执行，公司对会计人员年审费用予以报销。未发现有不规范事项。
2、会计核算基础工作规范性情况。
2.1会计凭证编制及管理情况。
自查中发现记账凭证所附原始凭证单据齐全，会计凭证单独按月装订，采购业务记账凭证后附付款申请单，合同，发票，采购订单，入库单，银行付款单，所附原始单据齐全。销售业务记账凭证后附发票和销售汇总表，公司非经营性资金往来事项记账凭证后附付款申请单和银行付款单，非经营性资金往来基本都是与全资子公司发生，全资子公司的资金账户和账务处理均由公司管理。记账凭证有记账人员，会计机构负责人，出纳（收款和付款凭证），复核人签名。原始凭证一个月装订一次，按年按月顺序排列放到柜子里，由会计专人保管。总账和明细账一年打印一次，由总账会计和会计机构负责人签字。无不规范事项。
2.2记账基础工作情况。
自查中发现，公司出纳付款或者收款后取得银行支付凭证或者收款凭证及时进行登记、销售收入是在每个月系统统计并确认后进行集中入账、采购应付款是在验收入库手续和单据齐全后入账，会计凭证摘要能清楚反映经济业务，除部分重分类调整分录外，会计师要求的审计调整均全部入账，未发现不规范事项。
2.3合并报表的编制及相关工作情况。
自查中发现由公司总账会计专人负责并用手工编制合并报表和附注，会计机构负责人审核。按月编制合并报表，并在每个月结束后8个工作日内完成。不存在由年审会计师代为编制合并报表和附注的情况。对合并范围主体之间的往来由总账会计每个月定期对账，并由会计机构负责人对对账结果签字确认。因公司存货较小，主要是低值易耗品，且库存量和价值量均较小，财务部门与仓储部门每半年定期对账一次，并形成有对账相关人员签名的对账记录。未发现不规范事项。
3、资金管理和控制情况。
3.1管理制度和岗位设置情况。
自查发现公司已经制定货币资金管理相关制度，公司财务部是货币资金管理部门，公司所有付款均经过由经办人申请、经办部门负责人确认、会计审核、财务经理复核、财务总监审核、总经理签批、出纳付款的程序进行。财务部负责资金管理业务，财务总监是资金管理负责人，负责确保资金安全有效、确保资金运作合法合规、做好资金筹划预算、审批银行开户申请、审核支付手续和方式等。资金管理负责人及出纳与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高管不构成亲属关系；资金的支付审批、复核与执行岗位分离，资金的保管、记录与盘点清查岗位分离，出纳没有兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。未发现不规范的事项。
3.2付款审批控制情况。
自查中发现资金支付尚未建立分级审批制度，执行中所有的资金支付均需要总经理、财务总监审批才能支付；付款申请单注明了款项用途，并附合同、发票、入库单或出库单、以及其他相关资料说明。公司对全资子公司借款，除履行一般付款申请程序外，还签订借款协议，公司暂未向其他非子公司借款。未发现不规范事项。
3.3银行账户管理情况。
自查中不存在公司以个人名义或其他单位名义开立银行账户的情况，由出纳赴银行获取银行对账单，同时公司指定总账会计专人每月核对并编制银行余额调节表，并由财务总监复核签名并留底。单位付款基本使用银行支付，出纳根据签批的付款申请单及附件办理付款手续。收款和付款记账凭证均有出纳人员签名或者盖章。
公司为加强对银行对账单的稽核和管理，根据企业内部控制指引有关资金的相关要求公司拟对“由出纳赴银行获取银行对账单”进行整改，改由其他财务人员赴银行获取对账单。
3.4现金和票据的管理情况。
自查中发现已经建立定期的现金盘点制度；制度规定公司的库存现金限额为5万元。日常使用的票据种类为支票，并设置票据登记薄，对票据购买、领用、注销进行记录，作废票据没有销毁，不存在加盖公司公章或财务专用章的空白票据。不存在现金坐支现象，出纳每日对现金进行盘点，总账会计不定期抽盘和每月末盘点，并出具盘点表。未发现不规范事项。
3.5财务印鉴保管情况。
自查中发现财务专用章由出纳保管，法定代表人私章由财务总监保管，发票专用章由税务会计保管。自查中发现使用财务印鉴未形成登记记录。公司拟增加使用印鉴登记薄台账加强印鉴管理。
4、企业会计政策相关情况。
4.1财务管理制度体系基本情况。
自查中发现，在公司财务管理制度下，公司建立了如下财务管理相关制度：费用报销制度、点卡管理制度、会计基础工作规范、采购库存管理流程、研发支出核算管理规定、固定资产管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易决策制度、募集资金管理办法、信息披露制度、现金盘点制度、预算管理制度等，最后一次修订时间在20xx年6月。未发现不规范事项。
4.2企业会计政策相关情况。
自查中发现公司会计政策按照《企业会计准则》（20xx）进行了修订，并经20xx年第一次临时股东大会审批。下属子公司的会计政策由母公司统一制定，并要求合并范围内各主体均采用与母公司一致的会计政策和会计估计。未发现不规范事项。
4.3企业会计估计相关情况。
自查中发现公司财务管理制度中已经对会计估计的变更做出了相关规定，会计估计变更事项需要履行公司董事会审批程序，财务管理制度规定需对公允价值变动收益进行检查，但未做出具体的流程和审批程序，公司目前不存在需要对公允价值变动收益进行检查的项目。财务管理制度规定需对预计负债进行检查，但未做出具体的确认流程和审批程序。
为加强和完善对财务管理制度的建设，公司对预计负债的确认、审批等相关的流程和审批程序作为整改事项，在整改期限结束之前（20xx年5月31日）制定出相关制度。
4.4重大会计差错更正情况。
自查中发现公司制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》，当财务报告存在重大会计差错更正事项时，公司审计部应收集、汇总相关资料，调查责任原因，进行责任认定，并拟定处罚意见和整改措施。审计部形成书面材料详细说明会计差错的内容、会计差错的性质及产生原因、会计差错更正对公司财务状况和经营成果的影响及更正后的财务指标、会计师事务所重新审计的情况、重大差错责任认定的初步意见，之后提交董事会审计委员会审议，并抄报监事会。公司董事会对审计委员会的提议做出专门决议，独立董事发表独立意见；公司监事会切实履行监督职能，对董事会的决议提出专门意见并形成决议。公司最近三年未发生重大会计差错事项。未发现不规范事项。
4.5资产减值测试管理情况。
自查中发现公司财务管理制度对资产减值做了具体的检查要求，对应收款进行减值测试的方法是根据应收款客户合作现状、造成欠款原因、催款情况以及欠款时间进行测试，测试的频率为每个年度，因公司存货较少，主要是低值易耗品，且库存量和价值量均较小、购买时间短，基本未做存货减值测试。未发现不规范事项。
5、财务信息系统使用和控制情况。
5.1财务信息系统基本情况。
件的服务器端及客户端的计算机均采用的是windows平台操作系统，财务软件的操作是建立在windows平台之上，并且生成的相关财务报表均由office软件支撑。未发现不规范事项。
5.2财务信息系统应用情况。
自查中发现当月会计凭证生成后，实行交叉审核，即制单人不能审核由自己所录入的会计凭证，需由不同的人员进行审核、记账。未发现不规范事项。
5.3财务信息系统访问权限的控制。
自查中发现财务人员根据职位类别及其他部门使用人，填写《财务信息系统权限申请单》，并经财务部门负责人审批后向it系统申请对应的系统权限，除公司财务人员外，公司其他部门人员非经财务部门负责人审批许可不得使用财务软件。关联公司人员不得操作使用本公司的财务软件并进入查询本公司财务系统信息。未发现不规范事项。
6、母公司对子公司财务管理和控制情况。
6.1全面预算管理的执行情况。
自查中发现母公司对子公司实行全面预算管理，原因是子公司为新设公司，公司的预算由运营中心负责编制，公司由总经理、运营中心、技术中心、研发中心、财务部组成预算管理委员会，但此小组不是正式机构，在制定预算或者修订预算时进行小组审核，公司运营中心负责参与预算的编制，具体编制程序为由运营中心产品部制定各产品经营预算，经与预算管理委员会讨论后交财务部汇总编制总体预算，审批程序为产品部经理提交、运营中心总监审核、研发中心总监确认、财务总监审核、总经理签批。在预算执行中涉及到调整预算的，需要同样的审批，审批流程与预算编制的审批流程一致。财务部负责对下属子公司预算完成情况进行考核。未发现不规范事项。
6.2母公司对子公司的资金管理。
自查中发现公司目前有三家全资子公司，其中一家x网页游戏子公司有少量业务，其余两家为x子公司，还未正式运营，全部子公司的账务及资金账户均由母公司财务部兼职管理。子公司开立银行账户须经母公司审批，从管理制度上公司不允许下属子公司之间发生日常经营业务以外的资金往来，子公司日常经营业务范围内的支出，均需要母公司审批，子公司向外提供借款、向外担保、向银行或其他单位融资均需要母公司审批。未发现不规范事项。
6.3母公司对子公司财务人员的管理情况。
行政财务年度个人工作自查报告
20____年，我局以党的十八大和十八届三中、四中全会精神为指导，认真贯彻市委三届七次全委扩大会议精神，全面落实全省、全市工商行政管理工作整体部署和陇南市20____年依法行政工作要点，以推进依法行政、建设法治工商为目标，依法行政工作取得显著成绩。根据《陇南市依法行政工作领导小组办公室关于认真做好20____年度省市依法行政考核准备工作的通知》(陇依法办发〔20____〕15号)，对照《陇南市20____年依法行政考核标准》，现就我局20____年度依法行政工作自查报告如下：
一、深化改革取得积极成效。
全面深化改革对放宽市场准入和加强市场监管都提出了新的部署与要求。全市各级工商行政管理机关提高认识，转变职能，深化改革，努力实现“宽进”改革目标，切实履行“严管”法定职责，提高市场监管能力现代化水平，营造良好发展环境，维护市场正常秩序。按照党中央、国务院、省政府和省工商局统一部署，扎实推进商事制度改革，积极探索建立新型市场监管体系，着力营造宽松平等的准入环境、公平竞争的市场环境、安全放心的消费环境，宽进严管取得积极成效。
(一)商事制度改革实践良好。工商登记制度改革是商事制度改革的重要内容。今年3月1日，改革正式实施。市、县区工商行政管理机关按照便捷高效、规范统一、宽进严管的原则，放宽注册资本登记条件、将注册资本由实缴登记制改为认缴登记制、将企业年度检验制度改为企业年度报告公示制度、推动“先证后照”逐步改为“先照后证”、简化住所登记手续、积极促进全程电子化登记管理，启用新电子版二维码营业执照，激发市场活力，释放改革红利，在发展非公经济上实现突破，非公经济占市场主体总量的97.3%。社会投资热情高涨，第三产业企业数量比重进一步提高，增速明显高于第二产业，产业结构得到优化。在全国经济增速放缓的背景下，创业就业活力的激发，有力地促进了陇南经济社会发展。
(二)落实《陇南市深化行政审批制度改革实施方案》。清理、核实保留现行行政审批项目5项、政府对行政相对人实行备案制管理项目9项，已被列入市政府部门第六批新增行政审批项目和市政府部门现行行政审批项目目录(《陇南市人民政府关于公布市政府部门及驻陇南单位第六批取消调整和下放行政审批项目的决定》、《陇南市人民政府关于公布市政府部门及省驻陇南单位现行行政审批项目和第七批下放行政审批项目的决定》)之中，在陇南公众信息网和陇南工商信息网公示。转发省工商局通知，承接省政府、省工商局取消行政许可项目1项，取消备案制管理项目1项，下放行政审批项目1项。
(三)企业信用建设打下坚实基础。10月1日，国务院《企业信息公示暂行条例》正式实施，市、县区工商行政管理机关搭建的企业信用信息公示系统已与国家工商总局、省工商局联网上线运行，任何单位、组织和个人都可以登录查询企业登记信息和年报信息，社会各界反响良好，这些数据将为加强市场监管发挥积极的作用。为了做好《条例》的实施工作，市、县区工商行政管理机关认真施行工商总局出台的5部配套部门规章，建立了企业年度报告公示和即时公示制度、信用约束机制、信用修复制度、公示信息情况抽查制度、企业公示虚假信息举报制度，设立了便民服务电子查询平台，为全面推进企业信用建设搭建了制度框架，提供了技术平台，夯实了工作基础。
二、依法民主决策重大事项。
为规范市局重大行政决策行为，减少决策失误，提高决策质量，规范行政行为，强化内部权利监督和制约，进一步提高依法行政水平，制定有《陇南市工商行政管理局重大行政决策程序和决策责任追究制度》，凡涉及本局的重大事项都要在局长或局长授权的局领导主持下，召集班子成员及有关科(室、分局)负责人以及其他有关人员进行集体讨论、审议后才能作出决定或提出处理意见。
三、制度建设取得新突破。
严格执行《甘肃省工商行政机关规范性文件备案审查办法》和《陇南市规范性文件管理办法》有关规定，加大规范性文件的前置性审查和备案监督力度，提高规范性文件管理水平。法制工作机构负责规范性文件的备案审查和上报工作。制定的规范性文件符合法定权限和程序。
紧紧围绕市委“433”发展战略，印发了《陇南市工商行政管理局关于支持服务陇南市电子商务发展的意见》，提请市委、市政府审议、印发了《关于非公有制经济实现集中突破的实施意见》。
为认真施行新《消费者权益保护法》、新《商标法》和新《商标法实施条例》等6件新工商行政管理法律、行政法规和规章，相应修改了《陇南市工商行政管理机关实施一般行政处罚自由裁量权基本标准》中设定的对侵害消费者权益行为、商标违法行为的行政处罚依据和处罚基本标准，清理删除了违反企业年度检验规定的和个体工商户未在规定期限内申请办理年度验照的处罚依据和处罚基本标准。为不断推进“五型”机关建设，进一步加强机关内部管理，改进工作作风，强化工作责任，提高工作效能，修订了机关原有26项规章制度。
参与地方相关立法立规工作。对市政府部门起草的5件市政府规范性文件提出了修改意见和建议。
四、规范执法行为取得新进展。
市、县区工商行政管理机关认真落实第四轮持证执法换证工作，加强行政执法主体资格管理，按照政府法制办部署和要求严格审查行政执法人员资格、组织培训考试，全面落实持新证上岗制度。在行政许可、行政强制、行政处罚、其他具体行政行为的每一个环节、步骤和时限方面，严格执法程序，改变行政执法中普遍存在的重实体、轻程序现象。制定并在市局门户网站公示、印发了《陇南市工商行政管理机关行政处罚规范》，该《规范》涉及行政处罚合法性的九个方面43个环节和步骤、行政处罚适当与合理的7个环节和步骤及案件材料整理、立卷、装订、归档等方面内容。
认真贯彻实施《行政强制法》，规范行政强制措施。实行案件承办责任制，认真执行《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，遵循行政处罚六项原则，严格执行案件管辖规定。强化同级监督，确保执法办案质量。案件调查终结交由同级法制工作机构(工商所委派法制员)依法进行书面核审。规范行政处罚先行告知、听证、回避、决定审批、期间、送达等程序，坚持重大行政处罚案件和重大行政执法工作局务会议集体讨论决定制度。规范行政处罚自由裁量权，认真执行《甘肃省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施规则》、《陇南市工商行政管理机关实施一般行政处罚自由裁量权基本标准》和罚没处罚与罚没款收缴分离规定。全面推行《陇南市工商行政管理局行政处罚告知和说明理由制度》，统一规范制作说理式行政处罚决定书，明确制作说理式行政处罚文书应遵循的基本原则和制作要求，提升行政处罚说服力与公信力，严格执行罚没财物管理规定。
进一步规范多方位行政执法行为。制定并在市局门户网站公示企业核准登记指南、广告经营单位变更登记指南、户外广告登记指南、行政复议指南和行政处罚一般程序与文书使用流程。申请企业名称和预先核准、申请企业登记、股权出质登记、个体工商户登记、企业年度报告公示、12315申诉举报全部在网上受理、办理。申请企业登记由申请人登录国家工商总局网或甘肃企业登记网，下载使用国家工商总局新修订的企业登记提交材料规范和申请表格。
五、强化执法监督迈出新步伐。
严格行政执法主体责任，落实行政执法责任制和执法过错责任追究制。强化执法监督检查工作。落实大案要案及涉嫌犯罪移送司法机关案件报告制度、挂牌督办重大案件制度、行政执法与刑事司法衔接制度、典型案例通报分析制度、案件评查等制度。
8月28日，市工商局在康县党校培训中心举办全市工商系统行政执法办案培训班，各县(区)工商局(分局)分管副局长、经济检查分局局长(队长)、部分县工商局(分局)法规科科长和基层工商所的办案骨干人员共60多人参加培训。培训班按照《甘肃省人民政府法制办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》精神，对照《甘肃省行政处罚案卷评查内容和标准》，评查了20____年元至8月份各县(区)工商局(分局)查办的比较典型的行政处罚案卷27卷，结合案卷评查讲解了询问(调查)取证技巧和行政处罚文书使用规范，对案卷评查中发现的一些问题进行了通报。10月份，根据《陇南市法制办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》精神，对我局20__年7月1日至20____年7月1日期间，按照一般程序实施行政处罚并已办结的28件经济违法案件的案卷进行了全面、客观、公正的评价，逐卷自查打分，分值都在90分以上，案卷全部合格。
实行案件指定管辖制度，行政处罚案件全部录入行政执法案件管理系统。严格执行立、销案审批制度，加强行政复议工作。市局受理、审结公司法人和公民不服县局行政许可、行政处罚的行政复议案件2件。创新执法方式，深化行政指导和行政调解，落实行政执法责任制。改革现行市场巡查制为抽查制。
六、服务经济发展，预防化解社会矛盾。
(一)实施商标兴市战略，提升品牌知名度。坚持把实施商标战略作为调整、优化全市产业结构和产品结构，提升非公经济发展水平，加快优化资源转化的重要措施，以服务发展地方支柱产业、重点龙头企业、高新技术产品和农副土特产品为重点，推行“一所一标”工作责任制，积极引导和指导各类市场主体申请注册商标，注册商标企业申报“甘肃省商标”、“中国驰名商标”，企业的市场竞争实力和陇南品牌的知名度大幅度提升。新申报注册商标85件，申报甘肃省商标7件、市知名商标14件。全市共有注册商标850件，其中甘肃省商标57件，中国驰名商标2件，地理标志产地证明商标3件。
(二)保护消费者合法权益工作有新举措。广泛宣传新修订的《消费者权益保护法》。在“3.15”国际消费者权益日纪念宣传活动中，全市工商与消协组织共设置咨询服务台66个，发放宣传材料22万份，指导电信部门向消费者编发消费维权短信和温馨提示105万条，发布消费提示和警示68次。继续强化12315品牌建设。在食品监管职能划转后，把保护消费者合法权益放在提高工商地位、保障民生的突出位置，通过开展12315开放日、媒体接待日、回访消费者等活动，加大12315品牌宣传效应，提高群众对12315的认知度和社会影响力，使12315成为陇南消费者的“110”。不断完善12315投诉举报工作机制，快速处置、跟踪督办、综合分析能力不断增强，维权效能显著提升。全市12315投诉举报系统受理各类消费者投诉、举报351件，其中投诉302件，举报49件，办结率100%，为消费者挽回经济损失4.95万元。严格按照法律法规和有关规定对消费者诉求进行妥善处理，切实做到件件有落实，事事有回音。对电信、家电维修、餐馆、旅游、美容美发、装饰装修等消费者投诉比较集中的领域开展专项执法检查，规范家电、汽车、摩托车等“家电下乡”商品销售服务活动。积极推进12315“五进”和“一会两站”规范化建设，进一步完善消费维权机制，进一步扩大消费维权工作覆盖面。在全市所有乡镇建立“消费者协会基层分会”，所有行政村建立“12315维权联络站”和“红盾护农服务站”的基础上，逐步向企业、较大型超市、医院、旅游景点延伸，全市共建立基层消协分会81个，“两站”1110个;在学校、企业、医院、旅游景点建立“12315维权联络站”182个。
(三)市场监管和行政执法工作有新成效。市、县区工商行政管理机关认真履行政府市场监管职能，不断强化反不正当竞争执法与经济检查工作，通过组织开展各类市场专项整治，加大对虚假宣传、侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品等违法行为的查处力度，查处各类经济违法案件件。收缴违法广告宣传单2.5万份，检查钢材经营户432户，查获不合格及劣质钢材7.6吨，查获假冒伪劣商品货值共201万元。对重大案件在市、县区工商行政管理局门户网站公示予以曝光。与市县(区)电视台、陇南日报社签订了《杜绝虚假违法广告责任书》。
建立市场监管长效机制，市场经营秩序明显好转，市场交易安全得到有效保障。对全市170多个城乡集贸市场、交易点进行日常监督检查，在89个重点乡镇集贸市场设置公平秤，建立复秤台账，设立农产品价格信息发布栏，防范和制止短斤少两行为，极大地方便市场交易和消费维权。组织开展节日市场、酒类市场、农资市场、建材市场等专项检查，出动执法人员3210人次，检查经营户12560户次。对358户农资经营户全部录入信息系统数据库，建立农资进销货台账制度，创建省级“农资放心店”9个。建设商品交易市场诚信体系，积极开展“守重”企业创建工作。创建省级“诚信市场”3个，省级“守合同重信用”企业71户，市级“诚信单位”52户，申报全国“守合同重信用企业”6个。以垄断性企业为突破口，重点审查电信、供水、供电、供气、有线电视等行业的格式合同条款，常态化开展重点领域合同检查和霸王条款整治。加强网络商品交易监管，推行重点行业网络商品交易格式合同示范文本。
(四)市场综合治理工作有新作为。加强对直销企业的直销网点和直销员的监管，开展直销市场专项检查，指导直销企业健全管理制度，严格自律，依法经营。组织召开打击传销规范直销培训会，对玫琳凯、安利、天狮等直销企业在陇南设立的直销网点负责人、直销员42人进行直销法规和规章培训，进一步规范直销行为。组织召开清理整顿投资类和非融资性担保公司座谈会，市直31户投资类公司、4户非融资性担保公司负责人参加，市工商局与各公司签订《守法经营承诺书》。为防范规避非法集资风险，协同配合市金融办对35户小额贷款、金融咨询、融资担保等机构使用的格式合同、融资行为及广告宣传活动进行了抽查检查。配合公安、安监、食药监、文化等部门开展危险化学品、烟花爆竹、“黑网吧”、“扫黄打非”、非法出版物、校园周边环境、关闭小煤窑等专项执法检查，检查报刊经营门店108户，书摊58户，书店21户、打字复印店116户、印刷企业36户，查缴各类政治性宗教类非法出版物213册(本)，盗版光碟61盘。检查洗浴中心16家、娱乐城9家、网吧121家，农村文化信息服务站39家，查处以农村文化信息服务站为名开设的“黑网吧”9家，监测互联网站10家，查处违规接纳未成年人网吧12家，责令其停业整顿10家，查处网络经营违章违法案件45件。开展“无传销城市”创建工作，始终保持打击传销高压态势，坚决查处网络传销和打着直销旗号搞传销等违法行为。深入开展查处取缔无照经营社会综合治理专项行动、黑网吧和校园周边环境治理专项行动，打击走私贩私、“扫黄打非”、禁毒防艾、反邪教等综合治理专项行动。
(五)城乡市场秩序治理工作有新推进。各县区工商局及各基层工商所(分局)认真施行《陇南市城乡集贸市场管理办法》，按照政府统一安排部署，开展以路为市、占道经营为重点的市场秩序专项整治工作。禁止在乡镇街道和公路用地范围内乱设乱摆摊点、乱停乱放车辆、乱搭乱建货棚和乱堆乱倒垃圾杂物，不得在公路及公路用地范围内从事集市贸易活动和生产经营活动。工商部门累计出动执法人员3250人次，检查5000余户经营户门前“三包”责任书落实情况，取缔以路为市、占道经营乱摆乱放摊点223个，拆除不规范广告牌110幅。乱摆摊点、占道经营、以路为市等问题得到有效遏制，市场秩序明显好转。
七、加强学习培训，提高执法效能。
为切实提高依法行政效能，各级领导干部带头学法、用法。分管领导和相关科室负责人积极参加国家工商总局和省工商局组织举办的新《消费者权益保护法》、《商标法》、国务院《注册资本登记制度改革实施方案》及配套新修改的6件企业登记管理法律、行政法规和规章学习培训，基层工商所所长(分局局长)积极参加省局分期举办的工商所长培训班。落实局务会议、职工会议学法制度，组织干部职工集中学习了新法律、行政法规、规章和规范性文件。
八、加强组织领导，全力推进依法行政。
作为政府市场监管和行政执法职能部门的市、县区工商行政管理机关，都成立有依法行政工作领导小组，由局党组书记、局长任组长，其他党组成员、副局长、纪检组长任副组长，领导小组办公室设在法规科,法规科科长兼任办公室主任，负责依法办日常工作，做到了机构、人员、责任三落实，为全面推进依法行政工作提供了有力的组织保障。
加强法制机构建设。市、县(区)局内设有法规科，配备有专职法制工作人员。建立基层专业化法制工作队伍，加强基层行政执法监督。在全市系统基层工商所、城关分局和经济检查分局委派法制员66名。通过推行法制员委派工作，进一步理顺法制员管理体制，使法制员限度的发挥依法行政“质检员”的作用，在行政执法一线构筑起一道执法风险“防火墙”。
财务个人工作自查报告
回顾20xx年的工作重点及整体工作思路，我简单做一下总结。
整年自觉服从领导的安排，努力做好各项工作，较好地完成了各项工作任务。由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，所以结合具体情景，全年的工作总结如下：
1、及时准确的完成各月记账、结账和账务处理工作，及时准确地填报市各类月度、季度、年终统计报表，按时向各部门报送。
完成了税务申报与缴纳，以及往来银行间的业务和各种日常费用的缴纳。
2、以认真的态度积极参加张家口市财政局集中所得税培训，做好财务软件记账及系统的维护。
3、对各类会计档案，进行了分类、装订、归档。
1、经过报纸杂志、电脑网络和电视新闻等媒体，加强政治思想和品德修养。
2、认真学习财经方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事。
始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作。
4、不断改善学习方法，讲求学习效果，“在工作中学习，在学习中工作”，坚持学以致用，注重融会贯通，理论联系实际，用新的知识、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合知识，使自身综合本事不断得到提高。
1、理论水平不高，当前社会会计知识和业务更新换代比较快，缺乏对新的业务知识和会计法规的系统学习，导致了会计基础知识和会计基础工作缺乏，影响来工作水平的提高。
2、忙于应付事务性工作多，深入探讨、思考、认认真真的研究条件及财务管理办法、工作制度少，工作有广度，没深度。
3、只干工作，不善于总结，所以有些工作费力气大，但与收效不成比例，事倍功半的现象时有发生，今后要逐步学习用科学的方法，善总结、勤思考，逐步到达事半功倍的的效果。
1、不断学习、更新知识、转变观念、完善自我，跟上时代发展的步伐。
2、善于总结，提出自我的意见和提议，为领导决策供给准确依据，不断提高单位管理水平和经济效益。
财务自查自纠个人工作总结报告
为了进一步加强校园财务管理，规范财经行为，提高财经使用效益，完善财务监督，充分发挥财务工作在校园教育教学工作中的重要作用，促进各校园工作能更好更快地开展。
按区教育局《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》的文件精神，教育总支高度重视，成立专班，于20____年4月21日开始，在全场校园范围内开展自查自纠活动，现将状况总结如下：
自查过程分为三个阶段进行。
(一)动员部署阶段(4月21日——22日)。
1、制定实施方案，成立专班。
总支召开“财务规范化检查”活动领导小组，会议研究“财务规范化管理”活动的开展，制定《____教育总支财务规范化检查实施方案》，并按照《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》要求的10项资料，职责到人，明确要求。
2、宣传发动。
召开“财务规范化检查”活动动员大会，部署工作，加强宣传，营造氛围。
3、学习讨论。
组织农场各校园校长、书记认真学习区有关文件精神，学习《武湖农场教育总支财务规范化检查实施方案》，开展以“财务规范化检查”为主题的专题会，明确“财务规范化检查”活动的目的、好处、资料和要求，提高思想认识，用心自觉地参与活动。
(二)组织实施阶段(4月23日——25日)。
总支核算点及各农场所属各校园认真对照《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》要求及10个重点问题，全面、客观地分析现状，认真开展自查自纠，撰写自查报告。
2、建章建制。
农场各校园针对自身管理存在的薄弱环节，进一步修订和完善现行的规章制度、管理规范、工作程序以及各项管理措施等，使校园管理充分体现人性化、规范化、科学化。
3、督导检查。
农场教育总支根据有关方案，参照区督导检查方式，构成自己的督导检查制度，掌握动态、查找问题、发现典型。
4、重点整改。
总支根据督导检查的结果，针对还存在的问题，分析原因，制定整改方案，完善整改措施，落实整改职责，切实解决实际问题。
5、监督评议。
总支聘请教育行风监督员10名(社区代表、家长代表、学生代表)，构成第三方力量监督反馈机制。对违规行为务必监督整改到位，情节严重、影响恶劣的严格按照有关规定实行职责追究，对有严重违规行为的要依照有关规定进行处分。
6、绩效考核。
将落实财务规范化管理纳入教育绩效目标管理，年底，对各项工作的评估都要结合此项工作状况进行。
(三)分析总结阶段(4月26日——27日)。
1、全面总结。
总支核算点于5月1日前将本单位“财务规范化检查”活动的开展状况、经验和体会进行全面认真地总结和评估，并向教育局财务审计科交书面总结材料。
2、经验交流。
农场教育总支组织场内经验交流活动，推介先进经验，树立典型。
3、分析总结。
教育总支对在“财务规范化检查”活动中表现突出的优秀的校园进行表彰，并在全场范围内作经验交流。
自查结果：
按照区教育局文件规定，农场各校园按总支核算点要求透过深入自查，各校园财务管理均按照国家有关财经法规。
财务自查报告
为了加强贺派乡小学工会财务工作规范化建设工作，不断提高贺派乡小学教育工会财务工作水平，根据《耿马总工会关于基层工会财务工作规范化建设的实施意见》耿工字【20xx】52号文件的要求，我们于20xx年12月21至24日进行自检自查工作，自检自查内容三大项，17小项，自查结果得分为95分(合格)，自检自查情况报告如下：
1、在工会财务管理工作的过程中，我们做到工会独立开设账户。依法建立银行账户，并按工会财务会计制度的经济业务进行单独核算和管理。此项满分10分，自评分10分。
2、在财务管理工作工作的过程中，我们实行“一支笔”审批制度。各项经费开支有预算、审批，并有书面记录。
此项满分5分，自评分5分。
3、在财务管理工作的过程中，我们配备专(兼)职会计、出纳人员，并做到分工明确，各负其责。
此项满分10分，自评分8分。
4、我们按有关规定，设置总账、明细账、现金和银行日记账簿。工作程序符合有关规定。
此项满分3分，自评分3分。
5、在会计工作运行过程中，会计符合规范，做到账证、账账、帐表、账实相符。
此项满分5分，自评分5分。
6、在财务工作的过程中现金支出符合《现金管理暂行条列》规定。
此项满分5分，自评分5分。
7、在工会财务工作管理过程中，我们按规定建立会计档案且妥善保管。会计档案按照国家会计档案管理制度的规定定期整理归档，妥善保管，调阅和销毁符合规定手续。
此项满分2分，自评分2分。
8、做到工会配合有关部门督促本单位按全部职工工资总额的2%及时足额计提拨交工会经费。
此项满分15分，自评分15分。
9、做到积极争取行政支持补助经费。
此项满分5分，自评分4分。
10、在工会工作的过程中，做到按规定收好用好工会费。
此项满分7分，自评分7分。
11、我们工会各项收入合理合法。工会的收入和代管项目按《工会法》和工会会计制度规定办理，对不符合规定的资金和经费不收取，也不进入工会账户代为管理。
此项满分3分，自评分3分。
12、做到严格执行预算制度。工会按上级工会规定及时编报年度预算和结算，按时上报资产负债表。
此项满分7分，自评分7分。
13、在工会经费的支出过程中，我们按年度预算安排项目，做到量入而出，收支平衡，工会滚存结余不出现赤字。
此项满分5分，自评分4分。
14、做到工会经费使用合理。在经费使用中，经费重点用于维护职工权益，用的合理，职工满意。
此项满分5分，自评分4.5分。
15、我们严格按照财经纪律和财务制度。各项支出按国家和上级工会的有关规定办理。
此项满分5分，自评分5分。
16、在财务管理工作的过程中，我们实行民主管理，定期公布财务收支，接受广大教职工的监督。
此项满分5分，自评分5分。
17、我们做到工会资产安全完整。工会资产做到定期盘点。
此项满分3分，自评分2.5分。
本次自检自查共三大项，17小项。满分100分，自评95分(合格)。
财务自查报告
为加强财务管理,根据上级主管部门的安排,我校组织相关人员对学校财务工作进行了严格的自查,现汇报如下:
加强了财务工作的管理力度。为了使财务工作的开展做到合理、合规、合法，加强内部监管，幼儿园成立了财经领导小组，财经审查小组，完善了《财务工作制度》，制定了《会计员工作职责》，《出纳员工作职责》，《保管员工作职责》，《采购员工作职责》等系列规章制度。
加强了财务管理的透明度。幼儿园的大宗设施的购买，学校重大维修，都先召开班子会及教代会论证通过后才进行购买。并且严格按幼儿园采购相关规定办理，定期开展内部财务审计工作，定期向教职工公布学校财务情况。公用经费的使用和管理:我园对公用经费的使用和管理严格按上级文件会议精神执行，对不能开支的项目做到不予开支，公用经费的使用除保障教学所需外，主要用于设备添置、校舍维修等方面，未挪用公用经费，未截留专项经费，凡上级拨付的专项资金，总是及时用于专项设备的购置中。严格按照财经纪律管理财务。严格执行上级标准收费，所收幼儿教材费、杂费及保教伙食费等均能及时全额上交亨德森总部。幼儿园对支出票据的收集要求做到及时，严格审批程序，园长长在审核签字时做到不合理、不合规的票据一律不签，未经会计审核，园长及领导签字的发票财务人员坚决不予报销，每月支出票据经会计办公室审核后才拿到总部进行做账。幼儿园各项经费支出，都严格遵守各项财经纪律和财务制度，无私设"小金库"和"帐外帐"等违规行为，无滥用和铺张浪费等现象。
特此报告！
呈贡区亨德森书香大地中英文幼儿园
二o一x年六月一日
财务自查报告
财务检查自查示范报告(1)根据美联社的统一安排和安排，我组一批人对xx年x月x日至xx年x日xx的经营成果真实性指标进行了全面检查。这一核实的主要事实如下:。
现有营业网点(主代理)、信用代理点；注册正式员工，非正式员工，包括代理人。截至20xx年底，协会各项存款余额为万元，比20xx年初净增万元，增长%，协会计划完成%。各项贷款余额为万元，比年初净增万元，完成工会计划的%。不良贷款1万元，比年初净减少1万元。剔除央行票据置换贷款，实际净减少1万元，占联盟计划的%，较年初下降个百分点。在贷款总额中，逾期贷款、呆滞贷款和不良贷款分别为万元，分别占全部贷款的%、%和%。全年财务收入万元，比上年增加万元，增幅%，其中贷款利息收入万元，手续费收入万元。财政支出亿元，比上年增加亿元，增长%。其中，存款利息费用1万元，营业费用1万元，手续费费用1万元。全辖区账面利润为人民币万元，比上年减少人民币万元，完成了4%的市级关联计划。贷款收益率为%，营业费用率为%，人均费用为万元，资本充足率为%，固定资产占比%。
据尽快调查，在20日，根据本地区的实际情况，协会采取了一系列改革和发展并重的有效措施和方法，取得了一定的成绩。总的来说，业务运营发展良好，存贷款都在蓬勃发展。信用社实力进一步增强，信誉提高，经营成果相对真实。然而，信用社的内部管理和会计核算仍存在一些不足。
(一)财务问题。
1.有些费用没有进入当期成本。一、当年购买的办公设施(办公家具、多功能显示屏等。)以及当年缴纳的安全防卫费用(防弹玻璃、防盗门等。)共计1万元，未计入当期费用账户进行核算，而是在美联社账户的往年应计建设资金中列支1万元，在美联社储蓄存款账户中列支1万元。其中，1万元用于冲抵1391预付款的家具费用，1万元用于购买联合招待所的家具，1万元用于预付联合招待所的装修费用。(协会销售部位于5321-低值易耗品展位？嘘，兄弟，喊？无聊恐慌？金额为人民币10，000.00元，并附两张发票，通过小区内往来划入活期储蓄存款。存款人姓名为，存款证号为，于年月日支取，本息合计人民币10，000.00元，存入营业部活期储蓄存款账户，户名为，账号为。年月日，存款结息并缴纳所得税人民币，实际余额万元。6月到6月一共花了1万，现在账户1万多。检查结束后，指示联盟销户，余额纳入联盟大账户管理)。二、当年费用不计入当期损益核算。比如，在同日，2642科目管理部门统筹基金用于减少5321科目的`业务推广费1万元。
2.费用累计不够准确。
(1)减少核销，增加坏账准备。年初全辖余额万元，当年应核销，实际核销万元，核销不足万元；年末各类风险资产余额万元，坏账准备余额应达到万元，实际余额万元，坏账准备多万元。
(2)应计福利金错误。年账面利润10000元，增加项目:网络摊销费10000元，计算机中心运营费10000元，新增坏账准备10000元，月末发放银团贷款，坏账准备计提作为利润。减免项目:减征或免征2%的营业税和附加税1万元，特殊票据应收利息提高1万元，呆账核销减少1万元，实际计提效益奖励基数为1万元，扣除%的企业所得税后，协会应提高效益奖励1万元[(308.8-101.9)&次；30]，实际一万元，少一万元。
(3)职工教育经费增加1万元。
(4)职工养老保险增加1万元。原因是你协会的所有计提基数都是按当年工资总额计提的。(协会原因是历年红字一万多元)。
(5)职工住房公积金增加1万元。
(6)超额核销应收利息1万元。年末余额为人民币万元，本年核销，年末余额为人民币万元。
3.限额费用已超过标准。
(1)业务推广费用超过1万元。
(2)业务招待费超过人民币1万元。整个辖区一共花了一万块。从三个网点的抽查来看，都存在超支现象。
4.年末协会递延资产当期余额为万元，主要包括网费万元、补充养老保险万元、房屋装修费万元。改造费用不按规定期限摊销，如信用社每年房屋改造费用为人民币1万元，当年不摊销。
5.部分资产损失，金额达1万元。一、委托代理资产(负债)业务预计损失1万元。比如信用社的一万块钱，是农业银行脱钩前给农业银行的扶贫贷款，已经亏了；二、转出资金账户预计损失1万元，主要是与银行脱钩前转入农行的贷款，贷款已经损失。三、同业资金存款预计损失1万元，主要接受基金会的资产。流动负债难以落实且无法收回，金额1万元；在信用社和农行脱钩之前，他们从农行向企业借了100万人民币，现在贷款已经没有了。
6.应收账款和应付账款没有及时处理。
(1)1391笔其他应收款未及时清算和处置，金额1万元。一是主体实际损失达到1万元，损失未处置；其中，各代理机构历年已交纳诉讼费用1万元(联商部1万元，排楼信用社1万元，分水信用社1万元)，基本无法收回，已丢失；信用社发生经济案件损失1万元；20xx年和20xx年，两家信用社违反存款业务规定，承诺为企业担保贷款，导致法院强制执行人民币1万元。二是协会历年应拨付的1万元物资未摊销到当年损益。
(2)2621其他应付款未及时办理。管辖总余额为人民币1万元。主要问题如下:一、联社养老统筹账户中的1万元红字金额应逐年摊销，主要是历年提取的养老保险不足以支付退休职工的医疗费用和补缴工资。二是协会暂收的年度劳务分红税1万元尚未处置。三、信用社基金会合并的中国农业银行扶贫贷款有1万元，尚未认定处置。(联社称年终决算中信用社未指定，实际只欠1万元)。
7.有隐瞒存款的现象。经调查，该协会等信用社在2621个科目中有1万元的隐性存款。
8.一、在2621科目应对各种风险的账户中，本会收到各信用社2年多的人民币1万元，未转回相应信用社进行损益核算。二、牌楼信用社贷款资产出租收入1万元未计入当年收入，放入2621科目。
9.费用的会计处理不规范。
(1)费用账户不允许归属。首先，客户研讨会的费用包含在印刷费用中。销售部在印刷费里列了1万元的印刷费。第二，客户座谈会的费用包含在公杂费中。销售部在公杂费中收取文具购置费1万元；三、修理费计入公杂费。销售部在公家收取室内局部装修费1万元，杂费。四、医疗保险费计入其他费用。其他费用包含医疗保险费1万元。第五，信用社在差旅费中收取图书馆费；第六，信用社不得在其他非营业费用中收取汽车修理费。
(2)费用附件数据不规范、不符合。比如20xx日代理手续中信用社收取的收贷款费用没有收贷款清单，附件是劳务发票。
10、会计核算不规范。
第一，1392年和2622年，辖区内几个信用社等协会的联合借贷被委托在资产负债两个科目下核算，金额为人民币万元，营业部在两个科目下同时反复反映资产负债人民币万元。二是历年利润分配中提取的劳动分红，并未计入应付账款进行核算，而是长期放置在2621账户中。销售部一万，协会一万。
11.当年实际利润:协会当年账面利润为人民币万元。
增加的项目金额为万元:网络摊销费万元，计算机中心运营费万元，坏账额外拨备万元，月末工会发放银团贷款万元，坏账拨备万元视同利润，信用社抵贷资产租金收入万元，职工教育经费万元以上，职工养老保险万元以上，职工住房公积金万元以上，待核销的超额应收利息万元。
减免项目金额为人民币万元:减征2%营业税及附加税人民币万元，专用票据应收利息人民币万元，当年支付的安全保卫费用人民币万元，协会历年应拨付的材料款人民币万元未摊销计入当年损益。实际考核利润10000.00元，扣除33%所得税10000.00元，应给予效益奖励[(329.6-108.8)&倍；30]66.2万，实际筹集5万，少筹集1万。
(二)信用管理中存在的问题。
1.偿债资产管理不规范。一是协会偿债资产基础管理不到位，台账建立不规范。比如美联社资产保险科管理的抵债资产账户不完整，不能完全反映抵债资产处置的进度。第二，在接收和处置偿债资产时，存在反映不真实的现象。主要表现:收到抵债资产时，利息不计入待变现利息。比如收款公司只列示本金1万元，而不包括待变现利息中相应的利息；未经代理机构批准，代理机构在与代理机构合并时，将增加其偿债资产1万元。第三，偿债资产转为坏账。例如，信用社将1万元的偿债资产转为坏账，并于1月1日由中央银行的专用票据代替。
2.投资业务风险大，难以收回。截至20xx年12月，协会债券投资总额10000.00元，经银监会审核确认，风险较大，难以收回。
3.贷款程序不符合要求。这次抽查了协会营业部和信用社的34笔1万元的大额贷款，发现了一些违规情况:。
(1)借款人主体资格不符。如6月1日，美联社营业部借款人向本公司第二分公司转贷人民币1万元，贷款由本公司承担，但贷款信息中没有总行的贷款授权书。
(2)贷款抵押物存在违规行为。第一，抵押物折价偏高。比如美联社销售部6月份贷款给公司1万元，用货船做冲抵。折现率为%，超过国发〔20xx〕212号文件规定的%。第二，抵押物不符合。如信用社借款人所在学校(月)借款1万元，以幼儿园教学楼为抵押。
(3)贷款协议不明确。第一，贷款合同不明确。如借款人当天与经办机构签订了1万元的借款合同，然后在次月支付了1万元，但合同中没有约定贷款支付期限；二是对贷款抵押物的补充要素约定不明确。如社会借款公司于年月日借款人民币1万元办理保险，但未将保险受益人变更为信用社。
(4)担保贷款的担保单位不符合规定的现象。营业部借款公司在年月日借款人民币1万元的，担保人公司不具备aaa级资质。
(5)项目贷款不符合。如重庆公司注册资金万元，先后贷款万元，其中7月份贷款万元，该户贷款没有详细的项目贷款论证资料和土地使用规划许可证。
(6)抵押贷款操作违规。营业部办理1万元抵押贷款，未按规定审核借款人并设定担保金。
(7)银团贷款借据要素不全，盟营业部所有1亿元银团贷款借据均不同程度缺少董事、贷款员印章。
4.少量社会贷款没有拆分，形式不真实。经协会自查，仍有5家合作社发放贷款人民币万元(到期日、、、、、、、、、)，尚未拆分，故未调整形式。原因是，第一，现在在诉讼；第二，如果调整，会影响到专用票据的支付。
5.大额贷款审批操作流程有待进一步完善。首先，批准成员的签名不完整。这次对协会贷款评审委员会批准的1万元大额贷款和1万元展期贷款进行了逐一核对，参与审批成员签名均有不同程度的缺失；二是没有调研员的定论和批准后的结论，主要是前一个月批准的一笔5万的贷款；三是3月前审批的贷款没有会议纪要。
6.信用档案管理不规范。一、经检查，联社信贷部保存的营业部所有银团贷款、贷款档案均无数据目录，数据存储混乱。二、营业部1月份发放的1万元银团贷款没有相关档案资料，只有银团贷款邀请函、贷款批复、调查报告、市协会咨询文件、退出通知，没有银团贷款协议、贷款合同、抵押合同、协会贷款评审委员会审批记录、表决等。
7.坏账核销未如实调整账户。据调查，在过去的4年里，工会已逐级审批核销不良贷款，包括个人户和企业户。今年工会调账两次，第三季度调账一万，第四季度调账一万，余额还是元。同时办理历年审批后未调整的坏账，共计元未调整(盟内个别机构财力不足，其余明年调整)。同时在检查主要信用社时，发现有人少报了贷款余额，且在门店申报核销坏账时对账与核定坏账不符。如贷款1万报审批1万，只核销1万。
8、“信用工程”发展还是有差距的。在这次抽查中，不同程度地存在一些不足。一是农民经济档案要素参差不齐，社会村寨更加突出；第二，没有分户评级表；第三，没有认证登记表；第四个是none“信用工程”进行总账监控；第五，贷款范围比较低，社会村分别只有%和23.9%。
9.贷款账户归属不正确。经美联社检查自查，发现美联社营业部历年贷款科目有误，现有贷款余额1万元中有1万元，其中1万元(今年发放)非农业贷款列入农业贷款科目。
(一)严格按照市协会精神，进一步规范协会贷款审查会议工作规则，加强贷款合规性和合法性审查，提高决策质量，将贷款风险控制在最低限度。
(2)加强信用档案管理，盟相关职能部门对全区信用档案进行全面清理。不符合要求的，要严格按照市联社的有关规定补充完善相关材料，并专户保存，以使全区信用档案尽快走上制度化、规范化、标准化的轨道。
(3)进一步深化；信用工程”创建工作，完善相关基础数据，增加农民小额贷款，充分发挥农村金融主力军作用，巩固农村阵地。
(4)加大不良贷款的归集和处置力度，努力提高信贷资产质量，不断优化资产结构，提高自身经济效益。
(5)加强抵债资产管理，规范接收处置程序，加大责任落实力度，最大限度减少抵债资产损失。
(六)加强员工培训，增强会计意识，提高业务技能，正确核算各种财务活动，及时处理各种账目，减少差错，不断提高会计质量。
财务自查报告
为切实抓好群众反映强烈的“四风”突出问题的专项整治工作，根据市纪委《关于印发〈超标配备公车及公车私用专项整治工作方案〉等五个专项整治工作方案的通知》的要求，我局认真开展违规配备使用管理公务用车、公款送礼、“庸懒散”、违规职务消费和公款大吃大喝问题等方面的专项整治工作，现将自查情况报告如下：
务活动腐败行为，让公务消费关进制度笼子，在阳光下运行。局领导要求大家要把思想和行动统一到纪委的部署和要求上来，进一步增强责任感和紧迫感，采取有力措施，确保违规职务消费和公款大吃大喝问题治理工作有效开展，并取得实实在在的成效。
为更好的开展违规职务消费和公款大吃大喝问题专项整治工作，我局结合自身工作实际，逐项对照检查，认真开展自查。尤其是认真自查了本单位的各项经费开支情况，全局领导干部和职工没有发现违纪违规现象和行为。来人实行领导审批、局办接待、限制陪人、控制标准等用餐制度。不上烟，不喝高档酒。临时公务用餐发票除分管领导签批外，还须由局长审核后方可报销。没有出现过度职务消费、奢侈浪费现象；没有出现职务消费过程中假公济私、化公为私现象；没有在高档酒店、宾馆、农家乐、私人会所等场所公款吃喝。20xx年上半年公务接待费为3。3万元、会议费0。1万元、公车运行费1。3万元、差旅费0元，切实按照纪委要求严格执行。
艰苦奋斗、勤俭节约，反对奢侈浪费的良好风气，以至于艰苦奋斗的意识不高，艰苦奋斗、勤俭节约的意识还没有在全体干部职工中真正树立起来。二是不能很好地从细节管理上将厉行勤俭节约反对奢侈浪费，禁止用公款相互吃请落实到每个工作环节中，贯彻“厉行勤俭节约反对奢侈浪费”执行的力度还有待加强。
在今后的工作中，我们将按照纪委的要求，持之以恒，抓好落实。进一步加强教育管理，坚持勤政廉政、艰苦奋斗的作风。要加强舆论导向，组织干部职工加强政治理论学习和世界观的改造，不断树立正确的人生观、价值观、业绩观，认真落实科学的发展观，努力在思想上牢固树立艰苦奋斗、勤俭节约，反对浪费的观念，要营造发扬艰苦奋斗精神、反对奢侈浪费的良好氛围；大力提倡和弘扬艰苦奋斗的作风，在各项工作中都按照勤俭节约原则，精打细算；教育全体干部职工要在工作、生活中坚决反对形式主义、官僚主义、享乐主义和奢糜之风。
财务自查报告
为进一步提高公司会计信息质量，规范日常财务管理工作。根据集团多元化投资管理部相关要求，我公司财审部组织进行了对会计信息质量自检自查活动，范围主要涉及公司20xx年度、20xx年1—9月的相关财务会计信息，内容主要包括公司财务人员岗位设置、相关财务会计制度、现金及其他资产管理、往来款项的核对、会计业务处理、会计档案装订保管等。现就自查情况报告如下：
目前公司财审部共计设置十名财务人员，设财务总监一名，财务室主任一名，会计六名（其中包括两名新来人员，目前正处于使用期），出纳一名、会计档案专管人员一名。出纳没有兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。财务印章按规定保管，现金收（付）讫章、银行转讫章由出纳管理，财务专用章、发票专用章等印章由指定人员管理。
会计人员定期或不定期参加新会计准则和新税收法律法规等专题培训活动。就今年来说，公司专门开展“营改增”一系列专题学习活动，并通过考试等方式进一步强化落实相关业务会计处理。公司财审部明确制定了货币资金管理制度、固定资产管理制度、财务开支审批管理制度、预算管理制度、内部控制制度、经济合同管理制度及机动车驾驶员风险金管理规定，并在日常工作中严格按各项制度执行。
我公司办理有关现金收支业务时，严格遵守国务院发布的《现金管理暂行条列》及其实施细则和公司货币资金管理制度。现金的使用严格按规定，现金由出纳保管，现金收入当天存入银行。出纳根据审核无误的支付申请，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账。为了认真执行有关库存现金限额的规定，并保证公司费用开支、公出借款和医药费用报销等业务使用现金。凡一次借款或报销在20xx元以上的，应提前一天告知出纳，以便筹款备付。出纳每日对现金进行盘点，公司建立了定期现金盘点制度，无坐支、设置“小金库”、“公款私用”等违法行为。
对于银行存款，出纳及时逐笔序时登记，每日终了结出余额。定期核对银行账户，每月至少核对一次。公司日常使用的票据种类为支票，设置了票据登记薄，对票据购买、领用、注销进行记录。
我公司固定资产主要包括房屋建筑物、运输车辆、机械设备、通用设备及器具工具等。为加强固定资产日常管理工作，提高固定资产使用效益，根据国家相关法律法规，结合公司固定资产管理制度，实施专业化分类管理，固定资产归口管理部门负责建立归口固定资产分类台账。每年11月由财审部牵头，组织归口管理部门和使用部门对固定资产进行实物盘点，财审部根据盘点表及时进行账务处理。
我公司按照国家、行业、集团及公司本身的规定组织公司物资收发会计核算工作。及时做好各项客运、货运及仓储装卸收入与成本核算工作，定期做好与集团等相关部门的往来账并做出正确的财务分析。期末与物资管理员核对账务，确保账实相符、账账相符，及时核对各供应商供货记录并确保与各供应商核对往来账，确保会计核算的规范、合法，保证会计信息准确、完整、及时。
我公司在处理会计业务时，按实际发生的各项业务取得真实合法可靠的原始凭证。通过取得的原始凭证做账，记账凭证所附原始凭证单据齐全；如果是采购业务记账凭证，其后还附付款申请单、合同、采购订单、入库单、银行付款单等相关原始凭证。并按时装订会计凭证和会计账薄，同时编制出会计报表。另外，公司积极计算并及时缴纳各种税金，不存在偷税漏税行为。
我公司根据财政部《会计档案管理办法》的规定，科学管理财务会计档案，建立、健全会计档案管理制度，保证会计档案妥善有序存放。并设有专职会计档案管理人员负责会计档案的整理、编号、归档、调阅、借阅等相关工作，及时将超过两年的会计档案移交公司档案室统一管理。
通过开展以上各方面自查自纠活动，我公司会计处理方法和财务管理工作总体符合会计准则及相关会计法律法规的要求，所提供的会计信息及时、真实、可靠、合法。公司财务会计各项工作不存在违法违规现象。但是还存在一些不足，目前公司财务人员实行的是定岗制度，今后会往定期轮岗这个方向考虑。另外，由于恰逢“营改增”这一政策，虽然公司在不断组织新政策培训学习活动，财务人员也在不断努力接受并按新政次执行，但仍然需要一个过渡时期，才能做到更完善。
严格管理、认真执行是做好财务会计工作的重要保障，今后我公司会依托信息化进一步加强财务会计管理力度，严格执行各项规章制度；与时俱进，积极学习新会计法规，不断提高工作质量。认认真真的把财务会计工作落到实处，及时提供真实可靠合理合法的会计信息。
为认真做好会计基础工作，建立规范的会计秩序，不断提高会计工作水平，我集团在接到贵局通知后，马上组织下属各公司对会计基础工作进行了全面的自查和检查，并按工作规范标准客观地进行了考评打分，对自查、检查中发现的问题和不足之处，制定纠改措施，落实责任，限期改正。现将我集团会计基础工作自查情况报告如下：
我集团下属各公司遵守国家法律法规，依法经营，科学合理的设置会计机构，配备了各岗位会计人员。会计工作从上到下实施了统一管理，指导、监督和检查，会计人员变动、交接严格执行监交制度，资料完整、齐备。
会计出纳人员严格按照《中华人民共和国会计法》和国家统一会计制度的规定，规范处理日常业务。按照规范取得原始或自制原始凭证，会计账簿记录规范，会计凭证、会计科目使用正确，装订整齐合规，档案管理规范。年终决算前，对全年的过渡性账户和固定资产进行清理，内外账务进行核对，年终经营状况反映真实。
根据各项财经法律法规等，严格审查各项原始凭证，全部财务收支纳入公司统一核算，对各项资产进行监督，接受各级机关的监督检查。
按照按照《中华人民共和国会计法》和国家统一会计制度的规定，建立了集团会计管理体系，各公司会计管理体系。建立会计人员岗位责任制度等，建立了有效的内控管理和考核制度，层层落实责任，加强内部管理。
一是各项管理制度建设在新形势下还需进一步完善，会计有关登记簿建立不够全面。二是内部管理制度不强，管理制度落实不够深入。三是会计工作缺乏创新，按部就班工作，缺乏积极主动性。针对以上问题我集团将及时纠正，抓好制度建设和会计出纳人员素质建设，抓好各级管理制度的落实，力争将我集团的会计基础工作迈上一个新的台阶。
财务自查报告
为了加强巴青县教育系统财务管理，规范和加强财会工作，贯彻落实《教育部、财政部关于进一步加强中小学财务管理工作的意见》（教财[20xx]21号）文件和《自治区教育厅、自治区财政厅关于开展中小学财务管理工作专项检查的通知》（藏教厅[20xx]8号）文件精神，我局对我县13所学校财务财务管理工作进行了认真自查，现报告于下：
为了切实加强自查工作力度，确保相关人员及时到位，我县成立了巴青县中小学财务管理自查工作领导小组。相关人员如下：
组长：
副组长：
成员：
1、各校均建立了财务管理制度，做到工作职责上墙。由专人管理学校各项财务。做到分工明确，责任到人。
2、建立了学校财务管理内部审计制度、收入、支出管理制度和固定财产登记制度，县教体局、财政局经常下各校检查指导财务工作，确保各校制度落到实处。
各校均配备兼职财会人员，设有会计和出纳。我局并定期组织各校财会人员，参加财务培训。
（一）、我县教育系统收费情况
1、我县义务教育阶段，全县13所中小学免除学杂费政策都已得到全面落实，所有学校均免费提供教科书、作业本。
2、全面实施农牧区学生义务教学阶段“两免”“三包”政策，并得到彻底落实。
3、在义务教学阶段，全县13所学校均不收取任何报名费用及任何违反国家规定的费用。
4、各中小学没有一起利用学校教育、教学场地、资源举办面向中小学生的各种收费培训、补课行为。各中小学没有一起强制性要求学生购买教辅材料的行为。
总之，在我县教育系统收费中，严格按照国家政策及上级单位要求，实施并落实，无任何乱收费情况。
（二）、“三包”经费管理使用情况
1、各学校严格按照“三包”经费的相关文件精神认真彻执行。
2、严格专款专用原则，不能挪作他用。
3、“三包”经费的落实情况必须有本乡镇党委、政府及有关部门的监督和审计。每月进行校务公开，每学期必须进行政务公开。
4、要求和中、小学做到帐目清楚，手续齐全。
5、合理地使用“三包”经费，把“三包”经费用在实处让学生吃好、穿好。
6、各学校使用“三包”经费时，必须有两人以上同时参与，防止经费流失。
全县中小学，做到了合理地使用“三包”经费，是国家的惠民政策，严格落到了实处。
（三）、其他财务管理情况
1、各校均无私设“小金库”和公款私存等违规现象。各项均在银行开设有学校公用资金帐户，并做到收支有据，账目清晰。
2、学校各项经费支出，都严格遵守各项财经纪律和财务制度，无乱之滥用和铺张浪费等现象。
3、对于大额款项支出，均要经过经办人、证明人签字，对于涉及基建等项目的支出，都附有合同、结算表和其他相关材料。
4、各校对于学校的资产增减，都做了较好的登记，做到出入有据。
1、目前我县各校财务人员均为兼职，希望上级单位，能给我县各校配备专职财会人员。
2、进一步加大财务人员培训力度，提高业务能力。
公司根据贵局下发的[xxxx]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司xxxx年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格；在xxxx年12月份公司组织安排了“财务部门20xx年度教育训练计划”。
根据上述通知要求（二），自查中公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。
根据上述通知要求（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司erp系统已升级至用友8、9、0版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的it系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在erp系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：
1、财务人员和机构设置基本情况
存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。
整改结果：未取得会计证人员将在20xx年6月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。
2、会计核算基础工作规范性情况
存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。
整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。
整改结果：从xxxx年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。
3、资金管理和控制情况
存在问题：
（1）、出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；
（2）、部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施：
（2）、监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。
整改结果：
（1）、出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。
（2）、部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。
整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。
整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。
整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。
整改结果：公司制定发布《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。
深圳证监局于20xx年12月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：
1、关于票据管理问题
存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。
整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。
整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。
2、现金日记账、银行日记账登记问题
存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。
整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。
3、关联方、董高监日常出差报销用借款问题
存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。
整改结果：经过整改公司在xxxx年12月31日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。
通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。
财务自查报告
根据县财政局《关于开展会计基础工作规范》和行政事业单位内部控制规范执行情况检查的通知》（中财会﹝20xx﹞80号）文件精神（以下简称《规范》），近日，县残联组织相关工作人员，对《规范》执行情况进行深入自查，总结经验，发现不足，改进工作。现将有关情况报告如下：
（一）会计基础工作情况
本次主要自查的内容有：从事会计工作的人员是否持有会计从业资格证书;会计账簿设置是否合规，是否严格执行《会计法》、行政事业单位会计制度;会计内部控制制度是否健全；括财务制度在内的各项规章制度是否健全，是否得到严格遵守;会计核算是否真实合法，信息披露和财务会计报告是否真实完善；会计电算化工作是否规范、会计电子文档是否健全；否存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为。通过自查发现，相关岗位工作人员严格遵守《会计法》，认真执行会计制度，不断夯实单位会计基础工作，进一步完善内部会计控制制度，规范财务会计行为，会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料能够按规定进行定期收集、-整理、立卷、归档。全体财务人员能自觉提高会计工作的质量，做到管好，用好资金，保障本单位各项业务正常运行。
（二）会计机构及人员情况
没有配置专门会计机构，设立财务会，隶属办公室。现有财务负责人1人，会计1人，出纳1人，会计人员均无《会计从业资格证》，在会计工作都能严格按照《会计法》要求认真履行职责，没有违法违纪行为。
（三）内部控制规范执行情况
1、内部控制工作组织情况
为了切实抓好县残联内部控制建设工作，经县残联党组研究，成立县残联内部控制建设工作领导小组，由党组书记、理事长任组长，党组成员、副理事长谢国、向子荣人副组长，杨永华、李华、唐菲、杨莉芳、张培孝为成员。领导小组下设办公室，谢国兼办公室主任，财务室工作人员为成员，具体负责县残联内部控制基础性评价工作的前期部署、协调、进度跟踪、指导督促、宣传报道、信息报送等工作。
2、内部控制机制的建设情况
加强内控文化建设，将内控预防理念寓于残疾人事业发展文化之中，在单位廉政宣传板、工作电脑设置廉政壁纸屏保，开展工作交流增强风险意识、责任意识和忧患意识，行政“科学发展、内控先行”的文化氛围；规范权力运行，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的基本要求，对业务运行流程按事项和岗位进行细化分类，优化业务流程。
3、内部控制制度的完善情况
营造了良好的内部控制环境，建立健全了内部审计机制，加强职工培训，使全体干部工作能力得到进一步拓展，补充知识及技能，提高素质，强化能力，从根本上促进单位内部控制的顺利实施。建立考核机制，建立健全科学的指标评价考核体系，对内部控制执行人员进行考核和评价。
4、内部控制关键岗位工作人员的管理情况
对关键岗位职工实行定期轮岗制度，明确轮岗范围、方式等，形成员工有序流动，全面提高职工素质。对考核出现的问题及时整改，定期进行总结，分析问题和不足，完善相关政策。
5、预算管理情况
每年根据相关要求和全县残联实际，按照“以收定支，量入为出，保证重点，兼顾一般”的原则，科学编制年度预算，使预算更加切合实际，利于操作，发挥其在财务管理中的积极作用，充分发挥资金使用效率，确保各项工资顺利完成。严格按照预算执行，杜绝超预算等情况的出现。
6、收支管理情况
严格按照《会计法 》和《事业单位会计制度》规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据单位实际拨入、发生的会计事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制会计报表，严格执行国家有关财务法规，所发生的各项会计事项均在依法设置的会计账簿统一登记，核算。确保数据真实、完整。在安排支出时，分轻重缓急，既保证常规工作需要，又保障重点支出所需，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，合理安排支出。
7、政府采购情况
年初做好各项政府采购预算。限额之内，统一在政采云平台上采购，限额之外，严格按要求、按程序进行招标采购，并制定《中方县残疾人联合会政府采购内部控制制度》。
8、资产管理情况
为了加强国有资产管理，成立了以财务分管领导为组长，各科室负责人及相关人员为成员的国有资产管理领导小组，全面掌握国有资产使用登记情况，并明确专人负责此项工作。整理、完善财务国有资产卡片。资产管理进入常态化模式，每年由财务室工作人员负责，由各科室人员协助，对资产进行一年一清查，及时掌握国有资产变动情况。
9、建设项目管理情况
县残联目前在建项目有残疾人残疾人托养中心，本项目于20xx年末启动，主体共工程、设备安装、内部装修均已完成，现已使用资金213.8万元。对建设项目从开工和实施工程有专人负责监督，包括资料的整理、问题的处理等等。
10、其他情况
无。
财务人员的业务知识、业务能力有待提高。因财务工作人员非财务专业人员，且从事财务工作时间不长，业务知识、业务能力还有待进一步提高。
加强财务人员培训，要求财务人员努力提高业务你能力和水平，按质量做好单位财务工作。
财务自查报告
资金管理自查报告接到总部转发的xx集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（xx财字[2013]4号）后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：
1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。
2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。
1、收入方面:收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。
2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。
项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合法合规。
1、现金的管理:现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。
2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。
4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。
5、财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。
6、银行印签和空白凭证的管理:银行印签和空白凭证没有同一人保管。
7、严格实行责任追究:财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担。
总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。
财务自查报告
根据财政局文件【xxx】号文件要求，为进一步加强事业单位财务管理工作，规范事业单位管理行为，提高财务管理质量，校园成立了自查领导小组，由总务主任牵头对20xx年度财务收支状况、资产帐目进行了认真地自查，对自查状况报告如下：
我校设立专职会计1人，配备出纳1人，都具有必须的专业潜力，严格按照有关财务规范程序报帐，经费使用合理，报表准确、及时，数据真实。
我校财务管理制度健全，制定了健全的《固定资产管理制度》《有现金管理制度》、《财务管理制度》、《保管制度》、《出纳制度》、《会计制度》等。并做到制度上墙。
校园收入除财政拨款外，还有幼儿教育培养费收入，对该事业收入严格执行收支两条线管理，杜绝了小金库及帐外帐的现象。校园各项开支均实际发生数列支，无虚列虚报，无白条作为报销凭证，票据合理，均要经办人签字，注明用途。实行每月会审会签制。报销凭证附件合规、合法、完备。
1、在会计基础方面会计无证上岗，未规定完成20xx年度财务人员继续教育的学习。
2、在会计核算里，少数科目运用不当。
3、没有建立会计档案借阅制度。
4、启用帐薄填写不完整。
对无证上岗人员督促学习，争取取得会计证，持证上岗。对未完成会计继续学习的，要求在20xx年度加强补习学习。修正用法不当的会计科目。建立会计档案借阅制度。将帐薄启用表填写规范。
本次自查工作校园领导高度重视。透过自查认为本单位自查得分为93分。透过自查工作的开展，进一步加强了对会计基础工作重要性的认识，对今后规范强化基础管理、强化监督、扎扎实实地搞好校园财务管理工作是十分必要的。
财务自查报告
学校财务工作在学校工作中是一项非常重要的工作，是搞好学校教育教学工作、改善办学条件、校容校貌的有力保障。学校财务工作的开展是否能做到合理、合规、合法，将有限的经费用在刀刃上，使学校得到发展，关建在于学校对财务工作的管理。因此，我校历来对财务工作的管理都非常严格，力争在财务工作中不出现疏漏，将财务工作抓好抓实。在财务工作的开展中，做了大量的工作，根据沁教文【20xx】63号文件的安排，5月3日-5月12日对我校财务管理进行自查，现将我校财务工作的开展情况自查自纠如下：
在财务工作过程中，我校严格按照有关规定，成立了财务管理领导小组，建立健全了各项财务规章制度，严格执行国家有关财务法规，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据我校各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生。通过自查我单位资金使用情况无违规现象。
此次自查过程中学校领导高度重视，通过自查，我单位会计未取得会计从业资格证，财务公示有时未按时公布，个别学校存在欠款，今后要进一步完善这方面的制度，对财务工作的开展和管理严格按上级主管部门的要求进行，求真务实地将学校财务工作抓好抓实，在今后的工作中，我们将积极参加财务工作培训，努力学习财务知识，不断提高财务人员的工作素质，力求将我校的财务工作做得更好。