证券公司上半年工作总结汇报（实用15篇）

写月工作总结要注意事实性和客观性，不夸大和夸张，同时要注意结构的清晰和条理性。以下是一些月工作总结的写作要点和技巧，希望能提升大家的写作水平。

证券公司上半年工作总结

证券公司上半年员工工作总结

进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的.业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切切办法，尽自己努力来做。

证券公司上半年员工工作总结

在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：

20xx年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。

20xx年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

20xx年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。

自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。

上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。

第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。

第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。

第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。

证券公司上半年个人工作总结

为做好投资者教育工作，在__年，公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓，通过认真组织，精心部署，结合公司经纪业务的开展，采取多种方式和手段，不断切实做好投资者教育工作，不断提高服务质量和专业管理水平，维护投资者合法权益。现将具体工作情况总结汇报如下：

一、完善投资者教育组织机构，建立健全相关法规制度。

为了做好投资者教育工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善，由下列人员组成：

公司总部组长：严九鼎(分管经纪业务副总裁)。

副组长：王力华(经纪事业部总经理)。

成员：经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理。

上海分公司组长：李梓木(上海分公司总经理)。

成员：上海分公司所属各营业部总经理。

2、继续做好投资者园地建设工作。

根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

3、加强管理，对投资者教育工作内部检查。

为了加强管理，规范投资者教育工作落到实处，公司分别对各营业部进行内部检查。检查工作完成后，对投资者教育工作比较突出营业部给予了奖励，对此项工作不力的营业部给予了批评。通过以上教育活动的开展与检查，进一步增强了投资者参与活动的热情，形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。

4、开展形式多样的投资者教育活动。

继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。

各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等;维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量;继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。

二、加大投入力度，保障投资者教育工作的有效进行。

1、__年，公司为投资者教育共投入45万余元。具体印制投资者教育宣传手册4万余册、宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教育活动5次。这些宣传物品的免费发放与摆置，系列社区投资者教育活动的举办，有效的提高了投资者教育的宣传力度，使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。

2、设计模型，划分投资者类型，为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资者教育的效果是根据客户的类型，进行有针对性的宣传教育工作，其基础是科学有效地划分客户类型，而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型，而分析客户交易行为就需要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次委托数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析，这就需要建立分析模型和数据分析系统，通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教育工作。

3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点，公司正在进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联系的尝试，在__年的投教工作中还是显现良好成效的。

4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少，并有进一步降低的趋势，鉴于此，我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特别是网站，公司正积极在网站开辟投资者教育专栏，采取互动方式开展投资者教育。

5、投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估;重业务规模，轻风险揭示;重投资推介，轻基本知识普及;重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。

三、工作中存在的问题。

虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改进：

(一)投资者接受教育缺乏连续性，公司的投资者教育工作按照时间顺序逐步开展，但个别投资者由于各种原因，不能经常定期参与，缺乏连续性。

(二)部分投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。

在投资者教育的具体实践中，存在着阶段性、突击性教育过多，常规化、经常性教育不够的主要矛盾，在内容的准确性、科学性和性还有欠缺。

针对以上问题，我司将通过以下方式改进：

(1)加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。

(2)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。

(3)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。

(4)进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。

(5)针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。

(6)加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。

四、下一季度工作安排。

(一)高度重视，确定投资者教育工作的重点。

公司确定了投资者教育工作的重点：一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作;二是做好投资者园地建设;三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作;四是严格执行各项业务规范;五是做好员工和客户资风险教育培训工作。

(二)因地制宜，多渠道、多层次地开展投资者教育工作。

1、更新投资者园地，做好投资者园地建设工作，保证投资者园地栏目的及时更新，每个工作日至少更新一次。

4.张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场广播等形式进行投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。

(三)不断强化客户回访机制，充分利用一切机会对非现场客户进行风险提示。

充分利用crm的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户咨询服务电话，进一步提高咨询服务人员的专业素质和服务质量，定期对核心客户进行电话回访，在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。

(四)进一步整合投资者教育资源，拓宽渠道、创新方式、完善内容。

要结合前期投资者教育工作实践情况，对目前分散的投资者教育资源进行整合，建立多层次的投资者教育体系，提供差异化的、相互补充的投资者教育服务。要针对不同投资者需求的特点，在普及证券基础知识的同时，丰富投资者教育内容，创新教育形式，积极探索采用生动活泼、通俗易懂、寓教于乐的形式开展各项教育活动。要将投资者教育同受理投资者投诉结合起来，重视维权教育。此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上，进一步发挥主流媒体的作用，积极组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度，充分揭示市场风险，帮助投资者树立正确的投资理念，增强风险意识和自我保护意识。

上半年工作总结汇报

一年来，我校党支部在教育局党委的正确领导下，切实加强学校思想政治工作和精神文明建设、组织建设和作风建设，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，在巩固已有成果的基础上，加强师德师风建设，提高教师道德水准。学校的各项工作都取得了新的进展和成效。具体工作总结如下：

本学期的主要工作是为期两个月的师德教育月活动。4月1日至5月31日，我们坚持用理论导航、用准则规范、用评价监督、用榜样引领、用爱心助长、用调查测评六大原则，扎实有序的开展了“情系教育，关爱学生”为主题的师德教育月活动。

其主要活动如下：

4月7号，由牟宗斌校长亲自组织全体教师学习了霍懋珍老师的事迹，号召全体教师向霍懋珍老师学习，做好学习笔记，反思自己的教学行为。

结合本次师德教育月活动，学校先后出台了《李家湖小学师德演讲评比方案》和《李家湖小学师德标兵评选方案》。活动开展这先就将评优的方案出台，供老师们对照方案查找自身不足，改进行动。

为积极引导教师从文本走向实际，用自己的模范行为践行师德承诺，我们明确了“遵纪守法当模范，爱岗敬业尽责任，树立公德做表率，关爱学生助成长，一生学习常思考，廉洁从教不贪沾，尊重家长做好友，真诚相处同发展”的活动目标，提出了“我承诺，我负责，我行动，我光彩”的行动口号，采取一日一学承诺书，一周一查行为规范，一月一评实践效果等措施，全面兑现师德承诺内容，将师德承诺行动进行到底。防止了承诺和行为两张皮的现象，收到了十分明显效果。

4月27日下午，学校会议室隆重举行教师师德模范事迹推介会，来自数学组、语文组等六个教研组的教师代表在大会上发言，老师从不同的角度，不同的侧面讲述了自己身边的先进人物和先进事迹，抒发了自己的崇敬情怀，赢得了全校教师的热烈掌声。通过推介会的形式，树立典型，推广先进，激励全校教师爱岗敬业做师德楷模。师德推介会采取全校教师采写，分组交流推介，学校集体评议等方式，推出六名优秀教师在全校进行推介，通过一个又一个大家熟悉的平凡人和平凡事诠释着教师师德的全部含义，使全体教师深深感受到做师德楷模，从小事做起，从自己做起，只要无私地奉献自己，人人都能成为师德先进，有力促进了师德教育活动的深入开展，收到了十分明显效果。

4月22日上午，全体师生在学校操场集会，举行“爱心牵手，好书相赠”仪式，学校27名党员干部、团员教师向部分学生赠送了图书，并与他们建立长期的互助互动关系。与此同时，我们还开展了党团教师爱心帮辅一对二，学科教师爱心辅一对一活动。切切实实为学困生、留守生、贫困生做实事，让他们在老师这里得到了温暖。

随着社会对学校教育需求的日益增长，教师面临学生、家长、社会等多方面的压力越来越大，不少教师身心处于亚健康状态。针对这种现象，我校根据伍家岗区教育局的有关要求，积极开展为期一个月的校级领导班子的真情谈访活动，我们采取分人包干的形式，一个不漏，一户不落，进行一次或者多次的谈心访问，要求真情交流拉近距离，真诚沟通融合双方，提出了心到暖人心，情到鼓人心的谈访目标，并将教师大谈访活动结果纳入到校级领导班子的考核之中。通过谈访活动，就是要为全校教师创造一个宽松和谐的工作氛围，解除大家的后顾之忧，让老师们全身心地投入到工作之中，共同打造优质教育和和谐校园。

微笑就是魅力，不仅接近了人与人之间的距离，而且能够让人感到温暖和阳光，5月5日，全体教师中广泛开展微笑谁最动人评选活动，微笑日主题活动内容包括：微笑技巧大家谈，微笑语录，微笑脸谱，微笑迷人秀，微笑班队会，微笑进家庭等系列活动，采取微笑知识讲座，现场示范，小组练习，集体评选等措施将主题活动落实到实处，并提出了真诚微笑做到口到、心到、眼到、情到的具体要求。通过微笑系列活动增强教师的亲和力，提高了教师的礼仪修养，改变了教师的行为习惯，健康了心理素质，让大家始终保持一种祥和的心态，积极面对生活，进一步提高了教师的职业幸福感。

为足社区和家庭对教育的需求，促进未成年人的健康成长，在师德教育月活动期间，我们开展了送教社区、进家庭系列活动，受到了社区和家庭的普遍欢迎。5月16日，我们通过协议的形式，与社区签订了合作协议，确立了合作关系，明确了发展目标，构建了工作机制，并建立了社区教育服务便民站党建品牌活动基地，对活动进行了周密的安排和布暑，得到了社区的大力支持，进一步突出了该校服务社区服务家庭的功能作用。

在师德教育月期间，我们认真开展了师德“一师四评”活动，抓好学生、家长对教师师德和课堂效果的评价，突出学校和同事对教师专业发展和终身学习的评价，把专业发展和终身学习作为教师师德的重要体现。通过调查问卷、学生访谈、教师投票等多种形式，评出了校级师德标兵8人，分别是林燕、刘娟、蔡红菊、王立红、赵丹、熊瑛、廖忠钰、李芳。并在此基础中推荐刘娟老师为区级师德标兵。

5月26日下午，伍家岗区“情系教育、关爱学生”师德巡回演讲在我校举行，伍家岗区教育局党委副书记、副局长周新宏和教育局科室负责人出席了会议，来自伍家岗小学、白沙小学和李家湖小学的150多名教师聆听了全国优秀教师、伍家岗区隆中路小学教师李琳，全国创新校长、伍家岗区实验小学校长胡书琴的师德专题报告，两位师德模范用她们不同的生命成长历程深深感染着大家，用一个个生动鲜活的事例打动着大家，使所有参会者深深感到教师工作平凡但责任重大，教师的生命意义在于孜孜以求的无私奉献。

伍家岗区隆中路小学教师李琳，伍家岗区实验小学校长胡书琴的师德专题报告在教师中引起了强烈反响，我校在师德巡回演讲的第二天，举行了听师德报告，我们学什么？做什么？的行政专题会议，重温师德报告精彩，感悟生命意义，并对学校的师德教育主题月活动进行了重新调整和部署，在全校掀起了学习师德楷模优秀品质，争做学生满意教师新高潮。

通过以上系列活动的开展，广大教职工进一步树立了正确的人生观、世界观、价值观，做到了爱岗敬业、无私奉献、教书育人、为人师表、严谨治学，树立了良好的教风。

1、党建品牌建设

结合区教育局关于各校创建党建品牌的要求和我校的实际情况，本着服务社会、发展教育，为家长提供优质教育服务是我们服务的原则和追求。我校确立了党建品牌为党员团员教师肩并肩，社区便民教育惠千家。品牌确立后，我们制定了《李家湖小学党建品牌实施方案》、《李家湖小学教育便民服务站服务章程》等一系列相关的活动计划。

目前，李家湖小学教育便民服务站已组成了以刘娟老师为站长的四处片区服务分站，指定了每个服务站的相关负责人，招募了部分党团员教师为社区便民服务站为志愿者，并多次开展了走进社区，服务家长的活动。5月份，我们与李家湖社区签订了《李家湖小学社区便民教育服务站协议》，得到了社区的大力支持，为活动的后续开展奠定了坚实的基础。

2、党风廉政教育

按照教育局的相关要求，在党风廉政教育月活动期间，我们重点做好了十个一活动，即召开一次动员部署会，由牟校长亲自召开动员会，宣读党风廉政教育月活动方案，安排相关的活动；撰写一篇心得体会，所有党员均撰写一篇《廉政准则》学习心得体会，校级干部上次到教育局；组织一次集中学习或辅导讲座，由学校党支部书记牟校长亲自为全体党员教师上了一节党课，从“做一个永远学习人”，“做一个永远克己奉公人”，“做一永远保持优秀本色人”，“做一个永远的教育服务人”等四个方面阐述了一个共产党员的先锋模范作用，告诫全体党员要廉洁从教，并提出了如何实践“三个代表”重要思想的具体要求；组织了一次知识测试；开展一次“百名教师大谈心，千名家长大走访”活动，我们采取一个不漏，校级和中层多层次多方位的谈心活动。召开一次专题民主生活会，会上我们交流了学习心得，分享了青年教师的廉政小故事。同时通过警示教育、宣传阵地有力地推进了廉政文化进校园活动。

恒读、恒思、恒进

恒读：新叶社团是我校35岁以下老师一个以学习读书为主题的群体性组织。成立已久。在这个组织里，大家在一块读书，看报，交流学习心得。针对有部分教师想读书但不知读什么书的问题，支部这边定期向社员推荐一些书目，并在这些书目中指定几本必读书目。给老师下发读书卡，要求每月至少读两本书，一本为支部这边的指定书目，一本为老师自选书籍。将自己的读书心得写到读书卡上。与此同时，支部这边还开展了青年教师读书分享活动，间周在全体教师会上，由新叶社团的青年教师交流自己的读书心得，思维的碰撞，心灵的交汇，不仅拓宽我们青年老师的眼界，更是增进了青年教师的情感归属。

恒思：每月两篇的教学反思和每月两次的读书分享促进老师们不断的反思自己的教学行为和教学方法，并对自己的读书行为进行深度思考。每月的业务学习笔记检查，我们要求老师不要光抄写，对青年教师我们尤其提倡剪贴报纸上的好文章，在文章旁边写上自己的反思和读文章的所得，并将读到的内容联系到自己的工作中去。笔记检查反馈中，我们的冯丽娜老师、廖忠钰、刘娟老师、邹奕老师的反思得于与全校老师分享，在增强上述老师自豪感的同时，有力的促进了其他老师的反思性学习。

恒进：李小新叶社团的老师每人都有一份成长记录卡，被冠名为“青年教师月进步表”，每月开头，每位教师对本月要看的书，要写的反思，班主任要做得事事先进行一个规划，月末对照计划查实，反思自己在这个月有没有完成任务，有没有突破任务，以此记录自己的成长轨迹，促进每位老师恒久的进步。

恒读、恒思、恒进加速了老师尤其是青年教师的专业成长，为青年老师的成长和展示搭建了平台，将有“恒”的老师具体化。

1、年度考核工作

20xx年的年度考核严格按照坚持客观公正，注重实绩的原则；实行领导与群众相结合的原则；平时与定期相结合原则；定性与定量相结合原则，一个不漏，全面客观的对在职教师进行了考核。

2、党员民主生活会和班子民主生活会

6月12日，李家湖小学党支部在小会议室召开了党员民主生活会。牟校长为全体党员上党课，参会的12名党员时行了个人工作总结，开展了诚恳的批评与自我批评。会议气氛真诚，融洽。会后组织了党员活动，支部党员的心更近了。班子民主生活会在征求各教研组意见的基础上，确定了“如何在自己的部门工作中实现创新”的主题，校级班子四人认真准备发言提纲，于6月30日邀请局周局长参加会议，获得圆满成功。

3、奖励性绩效工资严格按考核方案考核后发放。

4、职称评定工作。

经过校内选拔，我校推荐的二名中级职称评审和一名高级职称评审均已通过，获得了相应的职称。

回顾半年来的工作，我校在教育局党委的正确领导下取得了点点成绩。我们学校先后获得宜昌市“示范家长学校”、伍家岗“文明单位”、伍家岗区“先进妇女组织”、“教育宣传先进单位”、“安全文明校园”等多项荣誉成绩只能代表过去，我们也深知工作中还存在很多不足，在以后的工作中我们有决心也有信心做好每一项工作，我们坚信李小的明天会更美好的，更辉煌的。

年证券公司工作总结汇报

20__年，对于__可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信__证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。

自____年加盟__证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：

1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。

4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后多次去。

6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以__证券的利益为重，无不是心怀对__证券的感激与期待。

证券公司员工上半年工作总结

今年以来，我行认真贯彻总分行经营战略调整的决策，坚持效益、质量、规模协调发展的方针，与时俱进，开拓创新，在注重业务发展的同时，强调风险防范和内控管理，倡导合规文化建设，使支行的各项业务上了一个新台阶，为完成年度目标任务奠定了坚实的基础。在全行员工的共同努力下，20xx年上半年各项指标稳健运行，取得了突出的经营业绩。截止6月末，各项业务完成情况较好，在分行均名列前茅。

一、各项指标完成情况。

1、负债业务增势明显。6月末自营存款余额为xx万元，较年初新增xx万元，已提前完成全年任务。其中储蓄存款余额xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的66%。对公存款xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的154%;日均储蓄存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的99%;对公日均存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的161%。

2、资产业务快速发展。6月末自营贷款xx万元，较年初新增xx万元，其中个人资产业务xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务90%，对公资产余额xx万元，较年初新增xx万元。贴现累计发生额x亿元。

3、中间业务稳步推进。上半年已实现中间业务收入近xx万元，完成全年任务58%;完成国际结算量近万美元;信用卡发卡张;期缴保险xx万元，趸缴保险xx万元。

二、总结上半年各项业务发展和管理，我们主要采取以下工作措施：

(一)明确任务，早抓落实，为全年工作打基础。

支行在去年末就对20xx年工作目标进行了规划，明确负债新增x个亿，对私存款x亿，对公存款x亿;资产新增x亿，个人资产x亿，公营贷款x亿。年初支行再次召开工作会，就20xx度全年工作进行统一的部署和安排，对20xx年取得的成绩，行长(本站提供)室要求全行员工戒骄戒躁，防止“小富即安”的思想。同时，针对支行目标任务制订了全面的考核制度，将分解到每位客户经理头上，业绩完成情况以邮件方式对全行进行每周、每月、每季通报，有效地激励了客户经理的工作热情。在分行开门红竞赛活动中，支行的负债业务、个人资产业务在全分行均处于领先位置，取得较好成绩。

(二)强化市场营销机制。

1、公司业务基础营销工作首先是抓新开户，支行公司部年初即明确：每位对公客户经理每月必须新开有效户达到x户。从上半年情况来看，支行共计实现新开户xx户，实现新户存款新增xx万元。其次是通过政府平台，加强对周边园区客户的营销力度，通过上门拜访、制订理财方案等多种形式，积极宣传我行对公产品。经过长期的努力，取得了客户的高度认可，已和多个优质企业建立了合作意向。其中，xx区财政非税收入专户已经成功开立，存款余额近x个亿。

2、在零售银行业务日常工作中，对x区“富人区”进行了区域定位，实施精准营销和分层次营销，注重基础营销、中端客户营销、大户营销并重。一是大户营销：将x万以上的客户界定为大户，针对这部分客户专门制定了“理财秘书”服务。分行发行各种币种的理财产品、各种基金、信托产品、国债、外汇市场行情等金融信息，根据客户的类型、投资需求有选择性的分别发送短消息或者提供理财方案，让客户及时地了解银行的动态发展，同时让贵宾客户感受到银行对他们不只是单纯的存款需求，而且有帮助他们投资理财，使其效益最大化，这样才能将客户与银行更紧密的联系在一起。这就对个人银行部战线上的客户经理要求更高，综合素质的提升更重要。针对这部分客户，客户经理团结起来，根据客户特色讨论，制定出几套适合客户需求的理财方案，针对客户可能会提出的问题反复推敲，做足前位准备，实现给客户百分百满意的专业服务，让这部分客户更信任我们，依赖我们，成为我们的忠实客户;二是小区营销：由于支行地理环境，小区营销成为我们的特色，频繁且高质量的户外宣传对支行提高知名度是最有效的方法。坚持不懈地开展多样的小区活动和宣传，通过在高档小区山庄的联益活动，对我行产品的大力推荐，使我行的形象深入人心，山庄业主中成为我行客户的便有10户。支行通过“物管收费站”的有效宣传，进驻周遍优质小区，例如花园等通过现场开卡、开功能，既达到我行电子业务的宣传，也成功实现揽存多万元;三是大堂营销：大堂经理将大厅精心布置，营造舒适的营业环境和温馨的节日气氛，狠抓服务，对前来办理业务的客户主动引导，对普通客户主要介绍消费积分、自助缴费、消费有奖、网上银行等日常功能，使客户在使用这些功能的同时感受到一卡通的方便。对中、高端客户主要介绍卡、白金卡、信用卡、外汇宝、电子银行、人民币、外币的理财产品。通过平时存款有礼、节假日行庆的抽奖活动来带动自然增长，增添节日气氛，聚集大堂的人气。大堂是最有效的阵地营销，安排客户经理轮流在大堂值班，对大厅的客户进行梳理，达到提升的效果。

3、公私联动组合营销：零售银行部与公司银行部通过一对一的接对子形式，互帮互助，互通信息，从对私大客户中发掘对公客户，从对公客户中寻找对私大客户，年初就通过对私大客户拓展了一户对公客户，吸收对公存款xx万元。同时还公私联动，落实了汽车销售有限公司等单位的工资代发。

(三)针对弱点，狠抓资产、贴现和国际业务。

资产、贴现和国际业务一直都是xx区支行的弱势业务。20xx年支行下大力开拓这三方面工作。资产方面：结合分行今年大力扩展信贷资产规模的工作思路，支行通过“立足园区辐射周边”，积极进行资产项目营销。目前已经成功和等一批优质企业达成合作意向，近期内即可对项目进行上报。贴现方面：一方面对支行已有的客户进行挖潜，另一方面积极对外营销新户。对贴现跟踪票据源头企业，积极拓展收款下家，成功拓展了等企业，上半年累计实现贴现x亿元，与20xx年同期相比增加了20xx万元。国际业务方面：对区域内的外贸企业逐一上门拜访，目前已和制药公司等达成和合作意向。此外，对于提前终止授信额度的xx公司，支行始终没有放弃，一直对其进行积极的跟踪，随时关注公司的生产进行情况，同时和银监局、xx区政府保持了密切的联系，以便最快时间内了解政策方面的动向，在银监局和xx区政府对公司的态度明确后，支行拟再度与其展开合作，将成为下半年国际业务的亮点。

(四)大力拓展房地产企业，结合分行活动，狠抓个人资产，突出工作重点。

针对xx区域内房地产企业和优质楼盘众多的优势，支行加大了对房地产开发商的拓展力度，和/等知名开发商建立了往来关系，并拟在开发贷款和按揭方面展开深入的合作。同时，对原有的开发企业，如xx地产，进行了深度的挖潜拓展，目前拟增加其开发贷款至x亿元，将改变支行对公资产业务落后的状况。同时，支行将风险低、回报高的个人资产业务作为发展的重点，整合资源，将个人资产业务划归公司银行部管理，充分利用公司客户经理善于与企业打交道的优势，拓展按揭业务。针对分行下达的一季度阶段性个人资产任务，支行公司部全员动员，对按揭、个人经营性贷款进行积极营销，其中成功发放了分行金额最大的单笔个人按揭xx万元。此外，通过直客方式，支行营销了“/"等优质楼盘，为全年个人资产任务的完成奠定了基础。截止6月末，支行实现了比年初新增xx万元，完成分行下达的全年任务的90%。预计7月末可完成全年任务。

(五)健全案防体系，加强内控制度建设，推进合规文化建设。

1、牢固树立“安全就是效益”的意识，以预防和惩治案件为着力点，深入开展规章制度教育和警示教育活动，落实案件防范工作责任制。密切关注社会形式，严防不法分子的侵害。从早接款晚送款，到出入通勤门，我行都制订了严格的规章制度，并督促每一个员工遵照执行。做到人人熟悉防抢预案，定期演习。把防抢劫、防盗窃、防诈骗尤其是防票据、银行卡诈骗作为安全工作重点，不断提高对高科技犯罪的防范能力。

2、认真开展合规守法教育活动。根据《分行开展合规守法教育活动实施方案》，成立了支行合规守法教育活动领导小组，召开了全体员工合规守法教育活动动员会，制定出支行的学习计划，把工作落到实处。以多种形式组织员工认真学习了：副行长在全行“合规守法”教育活动视频动员大会上的讲话、分行开展合规守法教育活动实施方案、xx银行诚信举报及奖励规定、刘明康两个讲话、合规与银行内部合规部门、商业银行风险管理指引、xx银行客户经理行为禁令、xx银行柜面业务人员行为禁令、xx银行员工行为守则、典型案例等内容。并组织全行员工参加了“合规守法”在线测试，取得了良好的成绩。先后出版了五期合规守法活动简报，全行员工写出了学习心得体会，全行员工的合规守法意识的到极大加强，在分行合规守法知识竞赛中我行代表队取得了第二名的好成绩。

今年以来，我行认真贯彻总分行经营战略调整的决策，坚持效益、质量、规模协调发展的方针，与时俱进，开拓创新，在注重业务发展的同时，强调风险防范和内控管理，倡导合规文化建设，使支行的各项业务上了一个新台阶，为完成年度目标任务奠定了坚实的基础。在全行员工的共同努力下，20xx年上半年各项指标稳健运行，取得了突出的经营业绩。截止6月末，各项业务完成情况较好，在分行均名列前茅。

一、各项指标完成情况。

1、负债业务增势明显。6月末自营存款余额为xx万元，较年初新增xx万元，已提前完成全年任务。其中储蓄存款余额xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的66%。对公存款xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的154%;日均储蓄存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的99%;对公日均存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的161%。

2、资产业务快速发展。6月末自营贷款xx万元，较年初新增xx万元，其中个人资产业务xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务90%，对公资产余额xx万元，较年初新增xx万元。贴现累计发生额x亿元。

3、中间业务稳步推进。上半年已实现中间业务收入近xx万元，完成全年任务58%;完成国际结算量近万美元;信用卡发卡张;期缴保险xx万元，趸缴保险xx万元。

二、总结上半年各项业务发展和管理，我们主要采取以下工作措施：

(一)明确任务，早抓落实，为全年工作打基础。

支行在去年末就对20xx年工作目标进行了规划，明确负债新增x个亿，对私存款x亿，对公存款x亿;资产新增x亿，个人资产x亿，公营贷款x亿。年初支行再次召开工作会，就20xx度全年工作进行统一的部署和安排，对20xx年取得的成绩，行长(本站提供)室要求全行员工戒骄戒躁，防止“小富即安”的思想。同时，针对支行目标任务制订了全面的考核制度，将分解到每位客户经理头上，业绩完成情况以邮件方式对全行进行每周、每月、每季通报，有效地激励了客户经理的工作热情。在分行开门红竞赛活动中，支行的负债业务、个人资产业务在全分行均处于领先位置，取得较好成绩。

(二)强化市场营销机制。

1、公司业务基础营销工作首先是抓新开户，支行公司部年初即明确：每位对公客户经理每月必须新开有效户达到x户。从上半年情况来看，支行共计实现新开户xx户，实现新户存款新增xx万元。其次是通过政府平台，加强对周边园区客户的营销力度，通过上门拜访、制订理财方案等多种形式，积极宣传我行对公产品。经过长期的努力，取得了客户的高度认可，已和多个优质企业建立了合作意向。其中，xx区财政非税收入专户已经成功开立，存款余额近x个亿。

2、在零售银行业务日常工作中，对x区“富人区”进行了区域定位，实施精准营销和分层次营销，注重基础营销、中端客户营销、大户营销并重。一是大户营销：将x万以上的客户界定为大户，针对这部分客户专门制定了“理财秘书”服务。分行发行各种币种的理财产品、各种基金、信托产品、国债、外汇市场行情等金融信息，根据客户的类型、投资需求有选择性的分别发送短消息或者提供理财方案，让客户及时地了解银行的动态发展，同时让贵宾客户感受到银行对他们不只是单纯的存款需求，而且有帮助他们投资理财，使其效益最大化，这样才能将客户与银行更紧密的联系在一起。这就对个人银行部战线上的客户经理要求更高，综合素质的提升更重要。针对这部分客户，客户经理团结起来，根据客户特色讨论，制定出几套适合客户需求的理财方案，针对客户可能会提出的问题反复推敲，做足前位准备，实现给客户百分百满意的专业服务，让这部分客户更信任我们，依赖我们，成为我们的忠实客户;二是小区营销：由于支行地理环境，小区营销成为我们的特色，频繁且高质量的户外宣传对支行提高知名度是最有效的方法。坚持不懈地开展多样的小区活动和宣传，通过在高档小区山庄的联益活动，对我行产品的大力推荐，使我行的形象深入人心，山庄业主中成为我行客户的便有10户。支行通过“物管收费站”的有效宣传，进驻周遍优质小区，例如花园等通过现场开卡、开功能，既达到我行电子业务的宣传，也成功实现揽存多万元;三是大堂营销：大堂经理将大厅精心布置，营造舒适的营业环境和温馨的节日气氛，狠抓服务，对前来办理业务的客户主动引导，对普通客户主要介绍消费积分、自助缴费、消【提供内容】费有奖、网上银行等日常功能，使客户在使用这些功能的同时感受到一卡通的方便。对中、高端客户主要介绍卡、白金卡、信用卡、外汇宝、电子银行、人民币、外币的理财产品。通过平时存款有礼、节假日行庆的抽奖活动来带动自然增长，增添节日气氛，聚集大堂的人气。大堂是最有效的阵地营销，安排客户经理轮流在大堂值班，对大厅的客户进行梳理，达到提升的效果。

3、公私联动组合营销：零售银行部与公司银行部通过一对一的接对子形式，互帮互助，互通信息，从对私大客户中发掘对公客户，从对公客户中寻找对私大客户，年初就通过对私大客户拓展了一户对公客户，吸收对公存款xx万元。同时还公私联动，落实了汽车销售有限公司等单位的工资代发。

(三)针对弱点，狠抓资产、贴现和国际业务。

资产、贴现和国际业务一直都是xx区支行的弱势业务。20xx年支行下大力开拓这三方面工作。资产方面：结合分行今年大力扩展信贷资产规模的工作思路，支行通过“立足园区辐射周边”，积极进行资产项目营销。目前已经成功和等一批优质企业达成合作意向，近期内即可对项目进行上报。贴现方面：一方面对支行已有的客户进行挖潜，另一方面积极对外营销新户。对贴现跟踪票据源头企业，积极拓展收款下家，成功拓展了等企业，上半年累计实现贴现x亿元，与20xx年同期相比增加了20xx万元。国际业务方面：对区域内的外贸企业逐一上门拜访，目前已和制药公司等达成和合作意向。此外，对于提前终止授信额度的xx公司，支行始终没有放弃，一直对其进行积极的跟踪，随时关注公司的生产进行情况，同时和银监局、xx区政府保持了密切的联系，以便最快时间内了解政策方面的动向，在银监局和xx区政府对公司的态度明确后，支行拟再度与其展开合作，将成为下半年国际业务的亮点。

(四)大力拓展房地产企业，结合分行活动，狠抓个人资产，突出工作重点。

针对xx区域内房地产企业和优质楼盘众多的优势，支行加大了对房地产开发商的拓展力度，和/等知名开发商建立了往来关系，并拟在开发贷款和按揭方面展开深入的合作。同时，对原有的开发企业，如xx地产，进行了深度的挖潜拓展，目前拟增加其开发贷款至x亿元，将改变支行对公资产业务落后的状况。同时，支行将风险低、回报高的个人资产业务作为发展的重点，整合资源，将个人资产业务划归公司银行部管理，充分利用公司客户经理善于与企业打交道的优势，拓展按揭业务。针对分行下达的一季度阶段性个人资产任务，支行公司部全员动员，对按揭、个人经营性贷款进行积极营销，其中成功发放了分行金额最大的单笔个人按揭xx万元。此外，通过直客方式，支行营销了“/"等优质楼盘，为全年个人资产任务的完成奠定了基础。截止6月末，支行实现了比年初新增xx万元，完成分行下达的全年任务的90%。预计7月末可完成全年任务。

今年以来，我行认真贯彻总分行经营战略调整的决策，坚持效益、质量、规模协调发展的方针，与时俱进，开拓创新，在注重业务发展的同时，强调风险防范和内控管理，倡导合规文化建设，使支行的各项业务上了一个新台阶，为完成年度目标任务奠定了坚实的基础。在全行员工的共同努力下，20xx年上半年各项指标稳健运行，取得了突出的经营业绩。截止6月末，各项业务完成情况较好，在分行均名列前茅。

一、各项指标完成情况。

1、负债业务增势明显。6月末自营存款余额为xx万元，较年初新增xx万元，已提前完成全年任务。其中储蓄存款余额xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的66%。对公存款xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的154%;日均储蓄存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的99%;对公日均存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的161%。

2、资产业务快速发展。6月末自营贷款xx万元，较年初新增xx万元，其中个人资产业务xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务90%，对公资产余额xx万元，较年初新增xx万元。贴现累计发生额x亿元。

3、中间业务稳步推进。上半年已实现中间业务收入近xx万元，完成全年任务58%;完成国际结算量近万美元;信用卡发卡张;期缴保险xx万元，趸缴保险xx万元。

二、总结上半年各项业务发展和管理，我们主要采取以下工作措施：

(一)明确任务，早抓落实，为全年工作打基础。

支行在去年末就对20xx年工作目标进行了规划，明确负债新增x个亿，对私存款x亿，对公存款x亿;资产新增x亿，个人资产x亿，公营贷款x亿。年初支行再次召开工作会，就20xx度全年工作进行统一的部署和安排，对20xx年取得的成绩，行长(本站提供)室要求全行员工戒骄戒躁，防止“小富即安”的思想。同时，针对支行目标任务制订了全面的考核制度，将分解到每位客户经理头上，业绩完成情况以邮件方式对全行进行每周、每月、每季通报，有效地激励了客户经理的工作热情。在分行开门红竞赛活动中，支行的负债业务、个人资产业务在全分行均处于领先位置，取得较好成绩。

(二)强化市场营销机制。

1、公司业务基础营销工作首先是抓新开户，支行公司部年初即明确：每位对公客户经理每月必须新开有效户达到x户。从上半年情况来看，支行共计实现新开户xx户，实现新户存款新增xx万元。其次是通过政府平台，加强对周边园区客户的营销力度，通过上门拜访、制订理财方案等多种形式，积极宣传我行对公产品。经过长期的努力，取得了客户的高度认可，已和多个优质企业建立了合作意向。其中，xx区财政非税收入专户已经成功开立，存款余额近x个亿。

2、在零售银行业务日常工作中，对x区“富人区”进行了区域定位，实施精准营销和分层次营销，注重基础营销、中端客户营销、大户营销并重。一是大户营销：将x万以上的客户界定为大户，针对这部分客户专门制定了“理财秘书”服务。分行发行各种币种的理财产品、各种基金、信托产品、国债、外汇市场行情等金融信息，根据客户的类型、投资需求有选择性的分别发送短消息或者提供理财方案，让客户及时地了解银行的动态发展，同时让贵宾客户感受到银行对他们不只是单纯的存款需求，而且有帮助他们投资理财，使其效益最大化，这样才能将客户与银行更紧密的联系在一起。这就对个人银行部战线上的客户经理要求更高，综合素质的提升更重要。针对这部分客户，客户经理团结起来，根据客户特色讨论，制定出几套适合客户需求的理财方案，针对客户可能会提出的问题反复推敲，做足前位准备，实现给客户百分百满意的专业服务，让这部分客户更信任我们，依赖我们，成为我们的忠实客户;二是小区营销：由于支行地理环境，小区营销成为我们的特色，频繁且高质量的户外宣传对支行提高知名度是最有效的方法。坚持不懈地开展多样的小区活动和宣传，通过在高档小区山庄的联益活动，对我行产品的大力推荐，使我行的形象深入人心，山庄业主中成为我行客户的便有10户。支行通过“物管收费站”的有效宣传，进驻周遍优质小区，例如花园等通过现场开卡、开功能，既达到我行电子业务的宣传，也成功实现揽存多万元;三是大堂营销：大堂经理将大厅精心布置，营造舒适的营业环境和温馨的节日气氛，狠抓服务，对前来办理业务的客户主动引导，对普通客户主要介绍消费积分、自助缴费、消【提供内容】费有奖、网上银行等日常功能，使客户在使用这些功能的同时感受到一卡通的方便。对中、高端客户主要介绍卡、白金卡、信用卡、外汇宝、电子银行、人民币、外币的理财产品。通过平时存款有礼、节假日行庆的抽奖活动来带动自然增长，增添节日气氛，聚集大堂的人气。大堂是最有效的阵地营销，安排客户经理轮流在大堂值班，对大厅的客户进行梳理，达到提升的效果。

3、公私联动组合营销：零售银行部与公司银行部通过一对一的接对子形式，互帮互助，互通信息，从对私大客户中发掘对公客户，从对公客户中寻找对私大客户，年初就通过对私大客户拓展了一户对公客户，吸收对公存款xx万元。同时还公私联动，落实了汽车销售有限公司等单位的工资代发。

(三)针对弱点，狠抓资产、贴现和国际业务。

资产、贴现和国际业务一直都是xx区支行的弱势业务。20xx年支行下大力开拓这三方面工作。资产方面：结合分行今年大力扩展信贷资产规模的工作思路，支行通过“立足园区辐射周边”，积极进行资产项目营销。目前已经成功和等一批优质企业达成合作意向，近期内即可对项目进行上报。贴现方面：一方面对支行已有的客户进行挖潜，另一方面积极对外营销新户。对贴现跟踪票据源头企业，积极拓展收款下家，成功拓展了等企业，上半年累计实现贴现x亿元，与20xx年同期相比增加了20xx万元。国际业务方面：对区域内的外贸企业逐一上门拜访，目前已和制药公司等达成和合作意向。此外，对于提前终止授信额度的xx公司，支行始终没有放弃，一直对其进行积极的跟踪，随时关注公司的生产进行情况，同时和银监局、xx区政府保持了密切的联系，以便最快时间内了解政策方面的动向，在银监局和xx区政府对公司的态度明确后，支行拟再度与其展开合作，将成为下半年国际业务的亮点。

三、目前工作中存在的问题。

(一)柜面服务技能、服务质量有待提高;。

(二)柜面员工处理与客户关系的技巧有待改善;。

(三)个人资产的二次营销力度弱，对市场情况未能准确把握，信息不灵;。

(四)票据业务未能寻找到大的龙头客户;。

支行下半年要在巩固已取得的成绩基础上，有针对性地做好以下工作：

(一)要求各位员工在肯定成绩的同时，要找出工作中的不足，再接再厉，永创辉煌;。

(二)进一步加强员工及客户经理的素质培养，作好自身学习及分支行的二、三级培训;。

证券公司员工上半年工作总结

证券公司营业部工作总结汇报

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展--市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下。

一、打造服务品牌，提供一流服务。

我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

二、提升经营意识，实现一流管理。

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《--路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

三、注重素质教育，培养一流人才。

以“生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

--年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

四、加强企业文化建设，营造一流文化。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。--年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。

强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。--社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。--年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

五、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设。

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

证券公司营销上半年工作总结

证券公司上半年营销工作总结

证券公司营业部工作总结汇报

在20--年的第一季度，通过营销部全体同事的不懈努力，取得了一定的成绩，但其中也存在着一定的不足。希望通过这次总结，找到不足，为大家在以后的工作中取得更快的进步，现将20--年第一季度工作总结如下：

一、工作情况。

(4)在20--年第一季度，营业部公开发户，开发总资产元。

二、营销工做的困难。

员留不住。

三、工作计划。

营销部在下个季度要：

(1)营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管，加强与农业银行的合作;。

(2)加强营销人员的管理;。

(3)坚持晨会、夕会制度，及时总结工作中出现的问题;。

(4)加强与社会团体合作。

证券公司员工上半年工作总结

随着证券行业市场竞争的日益剧烈,证券公司发展客户的方式已从原来的卖方市场转变为现在的买方市场。今天本站小编给大家整理了证券公司员工上。

希望对大家有所帮助。

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!

在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项。

规章制度。

来进行实际操作。半年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对201x这半年来所做的工作作一个简单的总结：

1、反洗钱系统建设。

根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。xx公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而xx公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为x年10月1日起正式报送，在xx公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要xx公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天xx公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃产品而改用xx公司的产品的，而且。

合同。

传真都传过去了，后来马上给xx公司回了一个电话。从使用xx公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设。

券商托管证券，银行监管资金这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入。

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，目前综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

4、配合公司数据集中工程。

5、配合公司ups更换工程。

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜。

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。

7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造。

财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。

8、公司各楼层交换机更换工程。

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心。

10、配合公司远程开户系统建设。

11、配合中行外币转帐系统建设。

12、给营业部统计客户资产。

13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等。

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把自己放到正确的位置上了，所以，较往年还是有相当大的改观的。不过仍然还会有些不足的地方，自己主观情绪总是会不由自主的支配自己的神经系统，会偶尔表现在工作上面，对于这一点，我已深刻认识到自己的不足，我会认真努力的克制，力求做到更好!

我来公司虽然已将近五年，但其实在公司工作的这几年时间里，自己的主观情绪一直是迷茫与徘徊的，对自己没有一个正确的认识，想赚钱，想有成就，所以盲目的在北京天津之间徘徊。可是无论怎么徘徊，得到的结果，总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门，跟着现任经理工作，才有找到有归属感的感觉。但自己的努力还是不够，总是受情绪的支配，思想很到位，但行动力却总是不到位。总是原谅自己，对自己太宽容，太喜欢为自己找借口。我也在改，也确实较过往有很大的改变，但跟某些人一比，就差远了。我会让自己一直处于进步的状态。会调整自己以越来越快的脚步继续前进。

有些人把工作当作事业，有些人则把事业当作了工作!这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体，他是所从事人员的梦想和追求，是需要用自己的心血呵护备至的。无论心情怎么低落，即便是丢了什么，我们还是不应该丢了抱负和追求。

现就本年度重要工作情况总结如下：

一、主要经验和收获。

在经理的领导下，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：

(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本知识并钻研，才能更好的与客户沟通。

(二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态。

(三)只有坚持原则落实制度，才能得到自己一直想要达到的目标。

(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。

(五)要加强与同事的交流，与大家一起解决工作上的情绪问题，多进行思想交流。

二、加强检查，及时整改，在工作中正确认识自己。

(一)要定期进行自我审视。以改正自己的缺点，并加强专业技能。

(二)经过这样紧张有序的半年，我感觉自己工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目标，心中真正有了底!但是还没有做到“忙而不乱，紧而不散，条理清楚，事事分明，”这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经验的现象。在工作的同时，我比过往明白了更多为人处事的道理，也明白了，一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。

(三)总结下来：在这半年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。

三、存在的不足。

总的来看，还存在不足的地方，还存在一些等待我解决的问题，主要表现在以下几个方面：

1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经验办事，凭以往的工作套路处理问题，表现出工作上的大胆创新不够。

2、本部有个别员工，骄傲情绪较高，工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。

四、下步的打算。

针对半年工作中存在的不足，为了做好新半年的工作，突出做好以下几个方面：

(一)进一步积极搞好与同事的关系;。

(二)加强专业知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益。

(三)提高自己的行动力，在研究员的带领下，我也要享受研究员的待遇。

在今后的工作中不断创新，及时与领导，同事进行沟通，严格要求自己，为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报自己再工作中的思想和感受，及时纠正和弥补自身的不足和缺陷。我们的工作团结才有力量，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进!我相信：在上级的正确领导下，城外城设计部的明天更美好!

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象。

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二、交易所应急演练和柜面业务系统xx2.0的测试。

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次xx2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三、客户资料集中核对整理。

这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年xx月xx日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工星级晋级评定。

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

证券公司员工上半年工作总结

在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：

1.柜台业务方面，2011年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。

2.股票机发放方面，2011年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

3.在系统测试方面，2011年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。

4.四月份为了完善客户经理crm系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。

5.个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。

从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排：

第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。

第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。

第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。

证券公司营销上半年工作总结